对国有中小企业股份合作制的思考

一、对国有中小企业实行股份合作制的思考（论文文献综述）

叶龙祥^[1]（2016）在《吴宣恭经济思想研究》文中进行了进一步梳理本文以吴宣恭的经济思想为研究对象,力求对吴宣恭主要经济思想进行较为全面的分析与概括。吴宣恭经济思想主要涉及所有制与产权理论、我国社会的产权关系、西方现代产权理论、所有制改革理论、商品经济与市场经济的关系、价值理论、分配理论、经济发展问题的一些重要理论、现阶段重大经济社会关系及对政治经济学学科建设等方面。所有制与产权理论的研究与运用是吴宣恭经济思想的重中之重。本文坚持以马克思主义理论为指导,充分运用唯物辩证法、史论相结合、求实与创新相结合、调查与采访相结合和比较分析等方法,从不同角度、多个方面对吴宣恭的经济思想进行系统而全面的分析研究,提出对发展马克思主义经济理论和指导经济体制改革具有重要启示价值的结论。对吴宣恭经济思想研究具有重要的意义和启示价值:第一,吴宣恭经济思想是马克思主义经济思想的继承与发展。研究吴宣恭经济思想有助于理解马克思主义经济学家对马克思主义经济理论的学习、研究、发展和运用,进一步加深对马克思主义经济学的理解和把握;第二,吴宣恭经济思想根植于经济体制改革的具体实际,研究吴宣恭经济思想有助于后学之辈了解和认识社会主义经济理论发展历程和实践运用,掌握社会主义经济发展脉络;第三,吴宣恭的严谨治学精神、高度责任感和崇高的品格是广大经济学人终身学习的榜样和前进的动力。

沈毅^[2]（2011）在《体制转型背景下的本土组织领导模式变迁 ——以某改制企业的组织“关系”实践为例》文中提出在华人组织研究中,关于“关系”及“差序格局”的热点探讨正在悄然兴起,但已有的跨文化视角与本土化视角均相对忽略了华人组织中“关系”运行的体制性背景,从而可能对“关系”运行的不同结构形态及其实质性后果缺乏关注。本研究希望通过某改制国有企业三十年发展历程的个案分析,来考察其从国有企业到民营企业的组织领导模式变迁,其中的“关系”实践形态可能也有着不同的实质意涵与功能定位。就该个案所展现的故事而言,我们似乎可以看出,拟血缘的“差序格局”在不同体制背景下的组织领导实践中有可能发展出不同性质的私人“关系”及其结构形态。80年代在党委领导下的厂长负责制下,该国有企业内部私人“关系”广泛渗透于行政依附性“主从关系”之中,从而形成不同领导之间划分势力范围的“派系”结构,“主从关系”更多显现的是由下而上追逐权力的“关系”依附学特征,下对上的“忠”构成了其核心性的价值取向,从而整体上呈现出“集权式领导”的基本特征。90年代在从厂长负责制向股份合作制过渡之中,该企业的“派系”结构依然存在但趋于弱化,特别是在产权分散趋于平均分配的一次改制以后,选票政治突出了群众基础的“人缘关系”的重要性,广泛盛行的是由上而下“讨好”、“平衡”的“关系”笼络学,上对下的“和”成为主导性的价值取向,从而整体上呈现出“人缘式领导”的基本特征。2000年二次改制以后,随着内部产权集中与外部市场成熟,该企业在向民营企业转型过程中,上下间的“契约关系”有着向“朋友关系”转化的趋势,从而形成以企业家为中心并与企业骨干人才双赢互利的“关系共同体”。开放性“关系共同体”中契约性的“朋友关系”则真正表现为相对平等的“关系”动力学特征,双向的朋友之“义”成为其核心性的价值取向,从而整体上呈现出“人心式领导”的基本特征。以上的个案尽管不能代表中国社会或企业组织三十年来的整体转型,但其类型学的比较意义是相当明显的,在集权式领导→人缘式领导→人心式领导的组织领导模式转型之中,也可以发现不同体制背景之下法、道、儒等文化传统的选择适应性。总体来看,在不同体制背景下促成的“派系结构”或“关系共同体”之组织结构形态,表明了“关系”实践对于组织绩效的正负双向性。组织内部的私人“关系”实践始终构成了对规范组织制度的某种实质性替代,即如“关系共同体”中所潜藏的个人“关系”领导常常难以转向长远发展的企业科层制度,缺乏长远制度保障的个人领导特色依然是该企业未来发展的重大危机,同样可能也是中国相当部分中小企业的发展危机。

夏明^[3]（2009）在《江油市国有中小企业改革模式分析》文中进行了进一步梳理我国国有中小企业改制,早在上世纪90年代初就已开始,如诸城模式、朔州模式,这些改革实践为国有中小企业的改制积累了很多成功经验。国家发展和改革委员会统计数据表明,我国国有中小企业已经成为国民经济的重要组成部分,其经营业绩的好坏对经济活动的影响是不容忽视的。但从目前来看,全国各地对国有中小企业改制的模式的认识还存在着模糊观念,政府对中小企业改革支持不够。出现这些问题,既有认识原因,如轻视改制的复杂性和专业性,以“运动”方式推进企业改制;也有国家（地方）政策不系统配套、指导作用有限的原因;更有深层次的政治和经济利益问题。深入研究完善我国国有中小企业改制模式,对于贯彻落实科学发展观,加速推进我国国有中小企业改革,确保国有资产保值增值,促进区域经济协调发展,推进全面建设小康社会进程,加速实现社会主义现代化宏伟目标,具有重要的理论价值和现实意义本文通过演绎、抽象、实证和综合等研究方法,从对江油市国有中小企业改制的具体情况入手,首先阐述了产权理论、委托代理理论和改革的路径依赖性理论等围绕国有中小企业改制的理论依据,然后利用以上理论对江油市国有中小企业的效果和问题进行实证分析,最后在此基础上归纳总结出我国国有中小企业改制的一般模式,即:对于中型企业的改制宜采取混合所有制的产权结构,对于小型企业的改制宜采取私人产权结构。本人有幸经历江油市国有中小企业改制整合的实践操作,方便获取第一手资料,以理论指导实践,从而完成了本文的研究。论文结构如下:第一部分为绪论。主要提出了本文的研究背景,研究意义和所要研究的内容。第二部分集中阐释了产权理论、委托代理理论和改革的路径依赖性理论,为后面的研究提出了理论依据。第三部分以江油市国有中小型企业的改制案例入手。首先介绍整体的改制情况,然后描述几个典型案例,进而为提出我国国有中小企业改制的一般模式提供了现实依据。第四部分对前面分析的案例模式进行总结,纵向对比两次改制的模式和效果,然后从横向比较不同企业改制的模式和效果。

陈君文^[4]（2008）在《中小型国企产权改革模式与绩效评价研究 ——基于常德市国企改革的实证分析》文中研究表明从2004年开始的朗顾之争引起了全社会关于是否应该继续进行国有企业产权改革的广泛关注。本文并不直接探讨国有企业改与不改的问题,而是试图通过产权改革的理论分析,以湖南省常德市的中小型国企产权改革为实证研究,探讨国企如何改、改革后国企效率是否提高来侧面说明国企改制的必要性与否问题。本文结构安排如下:第1章绪论提出本文的论题,对我国国有企业产权改革的历史和现状进行分析,对国外国有企业产权改革进行历史回顾并分析其对我国国有企业产权改革的启示,提出本论题研究的目的和意义,论文的框架及主要研究内容,最后列出了本文的研究方法与主要创新点。第2章对国内外产权理论与委托代理理论的相关研究进行回顾,分别对国有企业产权改革的必要性之争的流派观点进行了阐述,同时对国有企业产权改革的具体措施、绩效评价进行综述,最后对国有企业产权改革的理论与实证研究进行述评,发现现有关于国有企业产权改革的研究还存在诸多不足,弥补这些理论与实证研究中的不足正是本文研究的动力所在。在第3章中小型国有企业产权改革的模式研究中,首先分析了中小型国企的界定及其特点,在探讨中小型国企产权改革必要性基础上,阐述了国有企业产权改革的三种具体模式——国有独资的非法人企业模式、国有国控的特殊法人模式以及民营化模式,并得出了以下结论:对处于非国有控制的竞争领域的中小国有企业而言,采用民营化的产权改革方式是一条适宜的道路。本章接下来还探讨了我国中小型国企民营化改革的具体模式和各自的适应条件,并分析了产权转让中的定价问题,运用资本资产理论提出了一个简单的产权定价模型。本章最后还分析了政府在中小型国企产权改革的职能及定位,认为政府要强化市场一般化服务职能,从外部环境上保障中小企业通过正当的市场竞争来实现利润最大化。在第4章中小型国有企业产权改革中行为主体的博弈分析中,主要是以即将民营化的中小国企为对象,对其产权改革中所涉及的行为主体及其利益取向进行分析,同时针对产权改革中国有资产流失的问题重点分析产权转让中政府、购买者与寻租者的三方博弈,并就当前职工岗位和待遇合理安排等热点问题对产权改制中政府、企业与职工三方建立相应的博弈模型,基于模型分析,第四章得到了以下结论:职工支持中小型国企改革、同时购买者给予职工较为满意的待遇使得职工继续留在企业工作才能使得效益最优化。本章还提出,政府、企业购买者应与职工多沟通,使得职工获得较好的利益保障,企业购买者利润最大化,改革的成本最小化,才能使得改革更为有序、顺利地进行。在前几章理论分析的基础上,第5章对常德市中小型国有企业产权改革的实践进行了分析。文章首先回顾了常德市中小型国企产权改革前的基本情况,建立了常德市中小型国企产权改革的基本原则和指导思想,并以此为基础确定了改革的具体措施。文章接着以常德棉纺织厂和常德市制革厂为例,对常德市中小国有企业产权改革的典型案例进行了分析。本章最后还考察了常德中小国企整体改制的效果,总结了改革的经验教训。在第6章常德市中小型国有企业产权改革绩效评价的实证研究中,论文设计了一套国有企业绩效评价指标体系,并使用层次分析法来确定各个指标的重要性程度。然后对常德市中小国有企业产权改革的样本进行选取、说明并进行改制后的绩效评价,对改制前后绩效进行对比研究,最后建立结构方程模型分析了由产权改革引导的公司治理、激励制度及政企关系变化对绩效的影响程度,得出了以下结论:改制能显着地提高常德市国有中小企业的获利能力和资产运营效率,能显着地改善其负债水平,能一定程度地提高企业的销售收入。本章还比较了改制前后样本公司总资产报酬率等财务绩效指标的变化,发现从整体来看,四个财务指标都呈良性发展趋势,改制对企业绩效的提高非常显着。第7章是对全文的总结。首先概述了常德市中小型国企产权改革的效果,接着分析了常德市中小型国企产权改革的经验。文章最后对常德市中小型国企产权改革后存在的主要问题与对策进行了分析。本论文有以下创新点:（1）探讨了中小型国企产权改革的模式,根据中小型国企产权改革过程中各行为主体的博弈分析,针对常德市的实际情况,提炼出了适用于常德市国有企业产权改革的指导原则和思路。为常德市国企改革实践的具体化操作提供了一条切实可行的思路。（2）运用数理统计研究方法,对常德市国有企业产权改革后企业绩效的改进问题进行了实证研究。并对具有代表性的改制企业展开了深度个案研究,为今后深化改革总结了经验和教训。（3）运用结构方程模型的研究方法,设计调查问卷,研究了常德市国企产权改革所引起的公司治理、激励体制、政企关系的变化,进一步分析了产权改革导致企业绩效提高的深层次原因。今后本文在完善国企改革后的制度建设、减少改革成本,减少国有资产流失等问题上可待进一步深入探讨,使得国企产权改革的经济效益和社会效益得到更为优化的结果。

姜新旺^[5]（2008）在《内生主导型农村金融体系构建问题研究》文中提出“三农”问题是中国当前最大的问题,而“三农”问题归根结底就是农村经济发展问题。现阶段我国农村经济发展的真正“瓶颈”是资金问题。而农村金融是农村经济发展中最为重要的资本要素配置制度,是农村经济发展的核心问题之一。科学有序的金融活动是繁荣农村经济必不可少的重要条件。改革开放以来,农村经济制度、组织形式和法人治理结构发生了深刻变化,极大地促进了农村经济的快速发展,但是农村金融制度却少有革命性变革。国家为了给农村经济发展提供有效的金融支持而设立的政策性功能、商业性功能和合作性功能相区别的三类金融机构并没有解决农村资金缺口问题,却有资金缺口扩大的趋势。反倒是农村的民问借贷在满足农户与农村中小企业资金需求上发挥了较大的作用,这与国家一直试图建立的以合作金融为基础,商业性金融、政策性金融分工协作的农村金融体系南辕北辙。简单的市场化和商业化使农村金融并没有发生实质性的变革,简单的机构分设和业务重新划分并未从根本上解决农村经济主体信贷需求难的问题。国家仍然没有为小农提供合适的金融服务机构,也没有对农村金融服务提供相应的援助和支持,国家仅仅通过增加农村贷款量的方式并不能解决农村金融问题。纵观农村金融制度的历次变迁,可以看出其中的两个明显特征：（1）农村金融体制和制度的每次变迁均是自上而下的政府强制性外部行为,而非自下而上的诱发性行为,更不是农村经济主体自主性内生行为。（2）农村金融体制和制度的每次变迁均是法人地位和权利的易位,而非组织结构形式的变动以及金融产权主体的让渡。也就是说,都是形式上的变化,而非经营管理模式以及金融效率提高等实质上的变革。改革开放以来,农村金融改革低效的根本原因在于政府主导的强制性改革模式。该模式是在延续传统外生主导型金融供给制度框架下的“技术性努力”,反映的仍然是国家的利益偏好。“技术性改进”只能产生短期变革效应,无法从根本上改善农村金融运行的总体环境,无法给农村金融成长提供一个崭新的制度环境。因此必须改革农村金融改革的路径：即从由上而下的反应政府利益偏好的强制性改革模式转化为由下而上的体现需求主体利益偏好的诱致性改革模式,也即农村金融成长方式须由外生主导型转变成内生主导型。农村内生主导型金融制度具有利益诱致、内生主导、需求追随等特征,强调微观需求主体的利益与偏好。这种现代意义的农村金融体系包括需求方、供给方与监管方三个方面,即：农村微观经济组织及其结构（农户与农村中小企业）,农村金融组织及其结构,农村金融的宏观监管主体。因此农村内生主导型金融体系的构建既包括农村金融需求主体的塑造,也包括农村金融供给主体的改造,还包括金融监管主体的再造。截止到目前,对农村金融体系的研究与改革实践,大部分都是从金融机构和金融供给的角度出发的。从功能与需求角度研究农村金融体系容易把握所存在问题的本质特征,有助于弥补传统研究视角的不足。本研究将吸收机构观点的优点,发展的运用功能观点,充分利用其现实之处探讨我国农村金融体系建设的方法；从需求结合供给的角度,来分析我国农村金融体系的历史变迁、运行现状,研究农村金融体系变迁的特征、深层次原因及其对农村经济发展的影响,旨在探求适应农村经济运行特点的金融体系及其重构路径。论文可分为四部分：第一部分为导言,进行理论假设（提出问题）；第二部分即第一、二章是假设的理论依据；第三部分是第三章,对理论假设进行历史实践考察（实践依据）；第四部分包括四至九章,探讨“怎么做”也就是研究如何建立农村内生主导型金融体系。即问题“是什么”,“为什么”（理论与实践）,“怎么做”。绪论。主要包括研究的背景与意义、国内外研究现状、研究工具和方法、基本思路和逻辑结构等。指出改革开放以来农村金融改革低效的根本原因在于政府主导的强制性改革模式,必须改革农村金融改革的路径：即从由上而下的反应政府利益偏好的强制性改革模式转化为由下而上的体现需求主体利益偏好的诱致性改革模式,也即农村金融长成方式须由外生主导型转变成内生主导型。第一章,农村金融长成方式的区分与比较。回顾“金融成长”理论的产生与发展,对其进行界定。将金融成长分为质性成长与量性成长两种形成与抑制、约束、深化三个阶段。划分农村金融成长方式的类型,并利用模型对两种成长方式进行分析,指出外生主导型农村金融成长方式的弊端。第二章,农村金融成长方式转化的理论基础。之一：制度变迁与制度创新理论。制度变迁与制度创新的动力在于经济主体期望获得最大的外部利润,初始制度选择会强化现存制度的刺激和惯性：诱致性制度变迁与强制性制度变迁是新制度经济学制度变迁的两种模式；新制度经济家运用供求理论来研究制度供求及均衡。之二：金融制度变迁的阶段与周期。金融产权的安排可分为初始状态：金融制度僵滞阶段；演进状态：金融制度创新阶段；最优状态：金融制度成熟阶段。金融制度变迁就是一个由主导型利益集团推动的阶段性周期演进过程。在上一个周期完成后,又进入下一个周期的变迁过程。每个阶段由于供求力量的不同对比,导致了不同的制度变迁模型。每阶段不同的产权安排导致不同的效率。第三章,中国农村金融成长方式的历史变迁。第一阶段：中央集权计划经济时期（19561978）的典型外生主导型成长方式。回顾计划经济时期我国农村金融工作与金融体制的发展,从工业化的角度研究农村经济体制的变迁,指出外生主导型农村金融成长方式的根源与背景,并对外生主导型农村金融成长方式进行解释。第二阶段：改革开放以来（1978——至今）的政府主导型农村金融改革与农村金融成长内生机制的萌芽。回顾改革开放以来农村金融的改革与发展,对农村金融体系的嬗变进行考察,分析政府主导型农村金融改革低效的原因,描述农村经济发展体制障碍的突破与农村金融成长内生机制的萌芽。第四章,农村信用社合作制体制改革的可行性研究。当前理论界关于我国农村信用合作社改革问题争论的焦点是产权制度安排,争论的本质主要集中在要不要坚持合作制和在多大程度上坚持合作制。合作金融是农村经济体制的现实需求,农村的金触需求本来应该是农村信用社正确定位的基点,但是由于信用社既得利益的存在,政府和信用社之间合作制规范博弈的纳什均衡是信用社抵制合作制规范以及政府放弃合作制规范；政府和农民之间合作制规范博弈的纳什均衡是农民不参与合作制规范以及政府放弃合作制规范。因此,在现有信用社基础上的合作制规范不可能成功,中国的农村合作金融必须另起炉灶。内生的农村合作金融是一个市场自然选择过程,随着市场力量的增强和制度约束条件的改变,会逐渐打破外生的政府强制性制度安排的路径依赖,最终外生的政府强制性制度安排会被内生的诱致性市场交易制度所替代。第五章,中国农业发展银行体制改革问题。目前,农村政策性金融理论的研究总的来说是分歧多、争论多,争论焦点是政策性银行的职能定位与出路。农业发展银行面临的最直接和最外在的问题是持续性问题,深层的问题包括制度、功能和机制等方面的缺陷。基于政策性银行的特点,我们建立起关于政策性银行的制度总函数,并以对于制度函数的解释作为关于中国农业发展银行体制改革的基本主张,包括：金融市场有效性与中国农业发展银行的改革目标；国家效用与中国农业发展银行的业务范围等。第六章,民间金融的范畴、土壤、运行与发展趋势。研究如何构建民间金融制度以规范发展民间金融具有重大的理论意义与现实意义。目前学术理论界的主流思想是民间金融的生存发展是合理且必要的,应为其正名,明确其合法地位,并给予其相应的生存发展空间。农村民间金融的存在和发展已有几千年的历史,其存在有其深层次的必然性：农村“生存经济”与农村金融的财政性质；农业的弱质性更多地需要国家的扶持,具有准财政的性质：正规农村金融机构运作具有高昂的成本与高风险性；非正规金融利用社会关系这一重要资本,大大节约了信息和交易成本,具有正规金融所不具备的优势。应当正视非正规金融背后的深层次原因,从降低这些风险和成本着手来引导非正规金融的正常发展。民间金融运行机制具有良好的内、外部风险控制机制,宏观与微观效率很高,对金融机构的竞争格局、经济总量和经济结构都发生了不可低估的作用。至于中国民间金融的未来,我们不主张把现有民间金融的所有形式都“强制性地迅速”转化为现代金融体系的一部分,而应着重考虑建立真正的内生性的民营金融体系。第七章,中国农户的金融偏好与信贷安排——基于农户行为特征的一个理论框架。研究农户行为的经典文献有“理性小农”、“道义小农”以及黄宗智的“拐杖逻辑”。深入了解我国“马鞍型”社会架构、农村家庭圈层结构与关系型信任有助于我们进一步解读农户金融偏好。另外,在中国,长期以来,国家与农户在分割有限农村剩余过程中存在一种脆弱的平衡,而国家农贷制度的基本功能则是维持这种平衡。通过解读中国农户的行为我们发现,中国农户金融偏好（融资次序）耐人寻味,主要表现为,在农业收入不足以抵补维生成本时,首先考虑增加非农收入,其次才寻求信贷支持。就信贷支持而言,先争取国家农贷,再谋求民间熟人信贷,最后是高利信贷。相关的实证分析也验证了上述结论。农户“借贷难”问题产生的根源是信任匮乏。中国目前以民间借贷为主的农贷格局具有很强的内生性、路径依赖性和合理性,在政策上切忌采用自上而下的方式对其进行改造。第八章,中小企业融资困境：本质解读与破解思路。中间层的缺失导致中国社会的制度演进陷入了二重结构困境。儒教伦理充当了中间层的社会均衡与协调角色,但使得社会蜕变为以家庭为核心的圈层结构,由此决定我国农村的非制度关系型信任结构。这种信任结构与建立在制度信任基础上的商业借贷相排斥,因此商业借贷在中国大部分农村缺乏存在的信任基础。可见,植根于农村信任体系的中小企业的金融困境本质上是一种信用困境。以民间资本为依托,构建中小企业内生性关系型借贷制度是破解中小企业融资困境的新思路,但必须坚持自主性与内生性原则,同时要特别防止两种可能导致误入歧途的倾向。第九章,农村内生主导型金融监管主体的再造：政府参与的方式与途径。在市场失灵存在的情况下,政府的作用是必不可少的,但政府的作用应该是有条件的,即以不损害微观金融主体利益为前提：同时,政府的作用也应该是适度的,其作用范围应该限制在维护农村金融成长的大环境和存在市场失灵的政策性金融领域,并进而对内生性成长模式下政府监管的适度性提出了自己的看法。本文可能的创新按照重要程度,从重到轻排列,主要有以下四个方面：（一）选题创新。将“金融成长方式”理论引入农村金融改革的研究领域,选择了这一全新的视角解剖建国后农村金融改革历程,并从这一角度探讨农村金融体系的再造。（二）体系创新。已有的有关农村金融体系改造的研究基本上是在横向上展开,即只研究农村金融的供给主体,也就是研究如何建立和完善以合作金融为基础,商业金融和政策性金融分工协作的农村金融服务体系以及相关的担保、保险组织。很少涉及农村金融的微观经济组织,即农村金融的需求主体（农户与农村中小企业）以及农村金融的宏观监管主体的行为分析与重塑。本研究将农村金融体系分为需求、供给与监管三个层面,即：农村微观经济组织及其结构（需求方）,农村金融组织及其结构（供给方）,政府或中央银行等机构对农村金融的监督与调节（协调方）。因此农村内生主导型金融体系的构建既包括农村金融需求主体偏好的解读,也包括农村金融供给主体的改造,还包括金融监管主体的再造。（三）视角（理论支持）创新。目前农村金融的经典派研究主要工具是新制度经济学、信息成本理论,这些研究给了我们不同于调研派的深度与整体,但这一方法如果脱离了中国农村的社会文化结构,解释力尚显不足。我们是社会结构派,确立了历史演进、社会文化视角,从总体上把握农村金融制度结构。我们在充分借鉴新制度学派、信息成本理论的基础上,从中国农村的社会结构与信用结构的特殊性出发探讨农村金融制度安排的社会经济基础。（四）观点创新。①“解放”比“改革”更具现实性、紧迫性。农村会融困境的现实出路是放松政府对金融的垄断,规范而不是打压现存非正规金融,政府不应该越位替农村金融的需求主体选择金融供给的具体形式。②农村信用社的改革具有“不可逆性”。农村信用社在建国后经历了“合作升级”即银行化,但现有的农村信用社却不能改回合作金融。因此农村信用社改革方向是商业金融或政策金融。合作金融在中国农村仍具有现实基础,但其成长方式是新发育而不是对现有金融机构的改造。③民间金融的现实出路应该是合法化规范化而不是急于升级或银行化。④目前政府主导筹建的中小银行无论是改造的还是新建的均不能根本解决中小企业融资难题,适合中小企业资金需求的供给主体必须内生。

陈飞峰^[6]（2005）在《国有中小企业混合所有制改革研究》文中认为国中小企业是相对大企业而言的产业组织形式。其在市场经济中有着十分重要的地位与作用。一方面,国有中小企业是经济中非常活跃的细胞,它的存在和充分发展所营造的竞争性体制环境是市场机制充满活力、具有效率的动力;另一方面,国有中小企业对于孕育和培养大企业、推动技术创新以及维护社会稳定方面也具有独特作用。 混合所有制在中国出现并得到广泛认可是20世纪末的事情。作为社会主义初级阶段中国所有制改革的新形式,混合所有制究竟如何在国有中小企业中得到实现并具有什么样的地位?它发展的方向如何?要回答这些问题关键在于剖析混合所有制本身,通过了解混合所有制的内在结构、运行特点以及与中国国有企业发展的关系来求得问题的答案。本文以混合所有制为线索,试图通过对中西方企业混合所有制产生的历史渊源、现实运行进行比较和分析,针对我国国有中小企业的现实情况,对混合所有制在国有中小企业中的实现做出全面、系统的阐述,同时结合市场经济体制的运行基础以及国有中小企业的混合所有制道路对中国经济改革的意义展开深入探讨。

姚祖军^[7]（2005）在《国有中小企业民营化问题研究》文中认为90年代以来,民营化浪潮掀起,民营化成为世界各国调整经济普遍采取的战略选择,同时也为我国实行民营化积累了经验;民营经济的快速发展、民间财富的逐渐积聚、民营企业家的开始涌现也为我国国有中小企业民营化提供了较为富有的微观基础;同时,自党的十五大提出放开搞活国有中小企业,确定了采取改组、联合、兼并、租赁、承包制和股份合作制、出售等形式加快国有中小企业的所有制改革以来,浙江温州、山东诸城、苏南等地大胆实践,以产权制度改革为突破口,鼓励职工和民营企业参与国有中小企业民营化,民营化在我国轰轰烈烈实施。本文正是在此背景下研究我国国有中小企业民营化这一课题。 无论是在市场经济高度发达的欧美国家,还是像我国这样国有经济分布广发,市场经济体制不完善的发展中国家,民营化对国有中小企业改革乃至整个国家都具有重要意义。民营化有利于改善国家财政状况、促进国家机构改革;有利于企业增强经营能力和竞争能力;有利于提高职工的收入;还有利于产业结构调整。 本论文分六章对国有中小企业民营化问题展开分析。第一章导言,介绍论文的研究背景和研究意义,回顾和评述对民营化研究的理论,并对民营经济、民营企业、民营化和中小企业等几个主要概念进行了界定。第二章对本论文的三个理论基础,即:产权理论、委托代理理论和利益相关者理论进行了阐述和分析,以便为论文的研究奠定基础。第三、第四章描述了目前我国国有中小企业民营化的几点现状,对民营化过程中存在的四大问题进行了阐述,即:理论指导滞后、国有资产流失现象普遍、企业职工的安置、企业逃避债务等,并运用利益相关者理论对这些问题进行相关分析,得出结论:民营化是政府追求职能角色、银行追求商业利润、经营者追求目标效用最大化、职工追求收益和福利等利益行为博弈均衡的结果。第五章对我国国有中小企业民营化方式进行了比较分析。根据企业产权是否变更,我们把民营化方式划分为两种:国有民营和民有民营,对具体方式的优点和缺点进行对比分析。并以仙桃市的“1+X”设计为案例进行了实证分析,并得出了四点启示。第六章针对如何加快中小民营企业发展这一问题,从外部环境（融资环境、完善法律法规、健全市场体系等）和内部公司治理两大方面提出了政策建议,以期对国有中小企业改革和我国民营经济大发展提供可资借鉴的经验。

王舰兵^[8]（2005）在《我国中小企业组织形式研究》文中认为从世界各国经济发展的历史进程来看,中小企业对一个国家的经济增长历来都发挥着不可替代的作用,而中小企业的组织方式对于其发展具有重要影响。随着我国改革的不断深入,计划经济向市场经济的转型幅度和速度越来越快,市场机制配置资源的范围不断扩大。我国现有的中小企业组织形式体系带有浓重的计划经济和行政干预色彩,在市场化程度不断提高的过渡时期,已不能适应形势发展的需要。其存在的数量畸多、法律基础混乱、设立主体和企业主体待遇差异等诸多弊端越来越成为其发展的体制性障碍,进而影响国民经济持续、健康、稳定的增长。同时,市场经济是法治经济,这就要求在法制框架下重新构建我国中小企业的组织体系。 本文从促进我国中小企业全面发展的背景出发,对我国中小企业组织形式体系进行了深入研究。 本文首先论述了世界主要发达国家（地区）中小企业的划分标准和我国中小企业的最新划分标准,并对企业组织形式的定义做了明确的界定;之后,阐述了中小企业组织形式的理论基础,回顾了中小企业组织形式的历史渊源和发展进程,阐明了中小企业组织形式体系法律基础的性质和特点;随后,对世界主要发达国家现有的中小企业组织形式进行了比较研究,归纳和总结出对我国有着重要借鉴和参考意义的国际间通用中小企业组织形式体系;再后,本文论述了我国中小企业的组织形式体系的现状和存在的问题,运用定量和定性相结合的方法,分析了问题的成因,论证了我国中小企业组织形式体系进行改革的必要性。通过以上的调查研究,本文阐明了改革我国中小企业组织形式体系的原则,并在上述原则的基础上,提出了在社会主义市场经济条件下建立科学、合理、完善、具有中国特色、符合中国国情的中小企业组织形式体系的具体方案。最后,本文就研究的结论进行了总结。

田东霞^[9]（2005）在《西部地区中小企业发展的法律保障研究》文中研究指明促进中小企业发展,既是一个世界性的课题,也是一个长久性的课题。无论是发达国家,还是发展中国家;无论是过去、现在,还是将来;无论是经济繁荣时期,还是经济萧条时期,中小企业都活跃在各国经济发展的历史舞台上,成为推动世界经济发展的一支重要力量。尤其是第二次世界大战以来,中小企业在全球范围内得到了飞速的发展,在世界各国的经济发展和社会进步中发挥着越来越重要的作用。我国自改革开放后,中小企业得到空前的发展,他们与国有大中型企业一起,为我国国民经济的健康、协调和可持续发展做出了巨大的贡献。 在我国西部地区,中小企业在国民经济中占有举足轻重的地位。西部地区中小企业在促进经济发展,缩小地区差距,增加就业机会,活跃地区市场,方便群众生活,推动技术创新,增加出口创汇,保持社会稳定等方面发挥着非常重要的作用。尤其是近几年来,国家确定和实施了西部大开发战略,有力地促进了西部地区经济和社会的发展。西部地区中小企业借此历史机遇,改变观念,勇于创新,呈现出了一片欣欣向荣的发展局面。但是,与东部地区相比,西部地区中小企业的发展仍然相对缓慢,大部分西部地区中小企业的发展面临许多困难和问题。与大企业相比,它们在获得资金、技术、人才、和信息等方面都存在着制约和障碍,加之其内部治理结构不合理,经营管理不规范,技术开发水平低,产品竞争能力弱等因素,使其在市场竞争中处于弱势地位。作为弱势地区的弱势群体,西部中小企业的发展迫切需要得到全社会的共同扶持。 中小企业由于其灵活的机制,适宜的规模,较低的管理成本,较强的应变能力等特点,因而更能适应西部地区社会经济环境,对培育西部地区市场主体,推动西部地区经济跨越式发展具有重要意义。有鉴于此,国家以及西部地区应采取有效的保护和扶持措施,以引导、鼓励、规范和促进中小企业的健康发展,这己成为西部大开发的当务之急。西部地区中小企业在发展过程中出现的许多问题,虽然不一定都是由法律问题引起的,也可能不是仅有法律就能解决的,但是其中确有不少法律问题,或者这些问题最终只有借助于法律才能得以解决。因此,从法律保障角度提出并研究解决西部地区中小企业发展中的问题,是非常必要的,也是本文选题最主要的目的和动机。 我们过去对市场经济法制的研究,多着眼于如何完善国家宏观调控作用和对国有大企业的改革和改组,而忽视了对中小企业法律保障和政策支持体系建设的研究,一直未能借助经济立法为中小企业的生存和发展创造较好的外部法律环境。本论文的选题,即是适应这种需要,定位于促进西部地区中小企业发展的法律保障体系研究。世界上许多国家都通过制定专门的中小企业法或小企业法,为中小企业的发展提供法律保障。我们应借鉴国外扶持中小企业发展的经验,建立健全西部地区中小企业发展的法律保障机制。 目前对中小企业发展问题的研究,有许多视角,但大都是从经济学和管理学的角度出发,来研究中小企业的产业政策、融资政策、技术进步、规范管理、提升竞争力、改革和发展等方面问题,见诸报刊的文章大都强调中小企业在国民经济中的地位和作用,或者呼吁在某些方面对中小企业从政策措施上给予扶持;而从法律学角度对我国中小企业发展的法律保障机制进行系统研究者很少,对西部地区中小企业发展法律保障机制的系统研究,更为少见。本论文最大的特点,是从法律学角度出发,系统有机地结合国内外中小企业发展的经济学方面研究成果,来构建西部地区中小企业发展的法律保障机制,以期在中小企业法律保障机制这一新的经济法研究领域做一些有益的探讨,并使其成为民族地区经济发展法律保障体系的一个重要的有机组成部分。 本论文分别从中小企业理论概述、国外扶持中小企业的法律政策借鉴、西部地区中小企业发展概述、西部地区中小企业设立法律制度研究、西部地区中小企业法人治理结构研究、西部地区中小企业信用担保法律制度研究、西部地区中小企业利用风险投资的法律问题研究、西部地区中小企业利用二板市场的法律问题研究、西部地区中小企业技术创新法律问题研究、西部地区中小企业吸引外资法律问题研究,西部地区中小企业国际化经营的法律保障等十一个方面研究了西部地区中小企业发展的相关法律保障问题,较全面地对西部地区中小企业发展中涉及到的法律方面问题及其内在关系进行了归.纳和探讨。 论文在对和西部地区中小企业发展相关的现行法律政策进行分析研究的基础上,针对西部中小企业发展法制中存在的主要问题和缺陷,分别提出了切实可行的对策和建议,为制定与《中华人民共和国中小企业促进法》相配套的法规政策文件提供借鉴和思路。尤其是对当前经济和法律学界备受关注的中小企业利用风险投资,利用二板市场,融资的信用担保,现行的法人治理结构等热点问题作了重点分析和探讨。关键词西部地区,中小企业发展,法律保障

鲍盛祥^[10]（2005）在《国有中小企业内部私有化改制的研究》文中研究说明随着我国国有中小企业改革进一步深化,最近几年国有中小企业的改制中出现了一种相当普遍的改制的模式,本文将其成为内部私有化改制,其操作的核心思路是:首先,国有企业以其存量有效资产价值安置国有职工,一次性付清所欠职工的工资、医疗费、养老保险、失业保险等内债; 与国有职工全部解除劳动关系,按职工的工龄给付经济补偿金。然后在自愿的基础上,在“职工持股、经营者持大股”的政策指引下,原国有企业的经营者和部份职工利用所获安置补偿费入股组建新公司,由新公司整体或部份购买原国有企业资产。这种改制模式从表面形式上类似于西方的管理层职工收购（MEBO:Management and Employee Buy-outs）,与前苏联东欧国家激进式转轨后形成的内部私有化模式相近,但它在指导思想、结果绩效、相关主体的参与动机、参与方式、与它们有明显的区别,具有鲜明的中国特色。对中国国有中小企业内部私有化改制现象展开研究,一方面可为改制效果的评判提供些依据,为政策的改进和新政策的出台提供理论基础和指导意见。另一方面,将内部私有化改制置于国际转型经济大背景下,本研究可以为转型经济理论的发展提供些有益的素材。内部私有化改制是多学科相互交叉、相互渗透的课题,本文的主要研究内容集中于三大块:内部私有化改制的操作及其特点、内部私有化改制成因分析、内部私有化改制效果。在对内部私有化改制的操作及其特点进行分析时,本文首先对内部私有化改制的操作思路和操作程序进行了描述,然后将内部私有化改制与前苏联东欧国家激进转型中形成的内部人多数股权模式,以及西方的MEBO 进行比较,从国际视野角度来定位认识当前中国正在实施的内部私有化改制。本文从历史演进的纵向视角和现实经济利益的横向视角,对内部私有化改制的成因进行了深度分析, 1)在历史演进的纵向视角上,本文从理论认识和现实操作两个方面介绍了中国的职工持股制度向内部私有化改制的历史演化过程。而且,还从私有化手段选择上,分析了中国国有中小企业实行内部私有化改制的历史必然性。2)在现实经济利益的横向视角上,本文从改制主要参与方的角度和企业的角度探讨了内部私有化改制存在的合理性。内部私有改制中主要的利益相关方包括:国有职工、企业管理层、政府债权人等,内部私有化改制实质上是主要利益相关方讨价还价的结果,本文采用案例研究的方法对主要利益相关方博弈过程进行了分析,研究

二、对国有中小企业实行股份合作制的思考（论文开题报告）

（1）论文研究背景及目的

此处内容要求：

首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。

写法范例：

本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。

（2）本文研究方法

调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。

观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。

实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。

文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。

实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。

定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。

定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。

跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。

功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。

模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。

三、对国有中小企业实行股份合作制的思考（论文提纲范文）

（1）吴宣恭经济思想研究（论文提纲范文）

（2）体制转型背景下的本土组织领导模式变迁 ——以某改制企业的组织“关系”实践为例（论文提纲范文）

（3）江油市国有中小企业改革模式分析（论文提纲范文）

（4）中小型国企产权改革模式与绩效评价研究 ——基于常德市国企改革的实证分析（论文提纲范文）

（5）内生主导型农村金融体系构建问题研究（论文提纲范文）

（6）国有中小企业混合所有制改革研究（论文提纲范文）

（7）国有中小企业民营化问题研究（论文提纲范文）

（8）我国中小企业组织形式研究（论文提纲范文）

（9）西部地区中小企业发展的法律保障研究（论文提纲范文）

（10）国有中小企业内部私有化改制的研究（论文提纲范文）

四、对国有中小企业实行股份合作制的思考（论文参考文献）

• [1]吴宣恭经济思想研究[D]. 叶龙祥. 福建师范大学, 2016(06)
• [2]体制转型背景下的本土组织领导模式变迁 ——以某改制企业的组织“关系”实践为例[D]. 沈毅. 南京大学, 2011(01)
• [3]江油市国有中小企业改革模式分析[D]. 夏明. 电子科技大学, 2009(03)
• [4]中小型国企产权改革模式与绩效评价研究 ——基于常德市国企改革的实证分析[D]. 陈君文. 中南大学, 2008(01)
• [5]内生主导型农村金融体系构建问题研究[D]. 姜新旺. 西南财经大学, 2008(04)
• [6]国有中小企业混合所有制改革研究[D]. 陈飞峰. 广西大学, 2005(06)
• [7]国有中小企业民营化问题研究[D]. 姚祖军. 华中农业大学, 2005(04)
• [8]我国中小企业组织形式研究[D]. 王舰兵. 江苏大学, 2005(08)
• [9]西部地区中小企业发展的法律保障研究[D]. 田东霞. 中央民族大学, 2005(04)
• [10]国有中小企业内部私有化改制的研究[D]. 鲍盛祥. 华中科技大学, 2005(05)