陈金源[1]（2021）在《广西北部湾经济区对外开放路径优化研究》文中研究指明对外开放四十多年来,中国社会正以坚实的步伐由物质要素开放走向政策制度开放,广西北部湾经济区作为我国面向东盟对外开放的“桥头堡”肩负着越来越重要的历史使命。本研究以广西北部湾经济区为研究对象,首先探析对外开放、区域经济增长与对外开放路径的逻辑关系以及对外开放与经济增长的作用机理,并分析对外开放路径实施现状。其次,构建开放度测算指标体系,运用因子贡献分析模型测算对外开放度,并从时间、空间、区域三个角度展开比较。再者,构建基于Cobb-Douglas的数理分析模型与可变参数的状态空间计量模型,研究贸易、投资、金融、工业、技术、文化共六个具体开放指标对经济增长的影响率大小。最后,基于影响率探寻广西北部湾经济区对外开放路径优化的对策。本研究主要结论:第一,广西北部湾经济区对外开放度呈现波动上升的态势,从2000年的5.86%逐步攀升至2019年的23.78%。第二,2000-2019年间整体对外开放度与经济增长具有长期协整关系,二者弹性为1.28。第三,对外开放度与经济增长关系呈现“倒U型”,表明对外开放路径优化的对策以短、中期为主,长期为辅。第四,贸易、投资、金融、工业、技术、文化共六个开放指标均对经济增长具有正向促进作用,动态弹性拉动率分别为1.31、1.29、1.67、0.71、1.26、1.41,通过OLS稳健性检验。第五,本研究提出广西北部湾经济区对外开放路径优化对策,分别是:促进贸易制度开放、提升招商引资质量、深化境内外工业合作、提高科技含量水平、大力发展跨境旅游、创新驱动跨境金融。
王曼[2]（2020）在《基于经济增长的日本地方政府债务适度规模研究》文中认为地方政府要破解资金约束、为经济增长注入活力,离不开政府债务手段。但地方政府债务具有潜在风险,可能会反过来制约经济增长,因此,无论是国内还是国外,地方政府债务对社会经济发展的影响和得失,一直是学术界持续关注的热点问题。中国地方政府债务规模庞大、成因复杂,其本质是一种体制现象,它既彰显了地方政府在经济发展中的关键作用,也反映了央地之间事权和财权不相匹配的事实。改革开放初期,举债是中国弥补财政赤字的重要手段;亚洲金融危机和全球金融危机爆发后,举债成为刺激经济增长的必然选择。尤其是近年来,不论是处于经济扩张周期还是紧缩周期,地方政府都具有扩大投资性财政支出、进行债务融资的冲动,呈现出了明显的顺周期性特征,这无疑突显了防范金融风险、解决地方政府债务问题的紧迫性。对日本而言,地方债是战后地方政府筹集资金的重要补充,对发展地方经济起到了良好的推动作用。自日本实施金融自由化改革以来,随着财政分权程度的提高,一部分原来由国家承担的事务需要由地方自治体承担,为地方政府带来了巨大的融资压力。面对经济萧条压力与财政收支增速差的扩大,日本地方政府把增发地方债作为配合中央政府扩张性财政政策的重要手段,使得地方债务规模不断攀升。2018年末,日本GDP总量为4.97万亿美元左右,但是国家债务却高达1100万亿日元（近10万亿美元）,负债率200%。相对于居高不下的日本国债而言,日本对地方政府债务实施科学的规模控制标准,不断强化地方债的发行管理、运行管理和风险管控,2000年以后的日本地方政府债务余额一直维持在200万亿日元左右,地方政府债券的年发行额也基本保持平稳,地方政府债务初步得到了有效控制,从而避免了将债务规模过大风险传递到经济增长上。疫情影响之下,中国当前面临两大压力,一是经济增速的下滑;二是地方债放量发行加大了地方政府偿债压力。因此,为防范和化解金融风险打好攻坚战,就必须在研判中国地方债态势的同时借鉴其他国家经验、吸取教训,避免地方债问题演化成为影响经济增长的“灰犀牛”。本文的研究工作主要围绕以下几方面内容展开:（1）在明确相关概念的基础上,从地方政府债务的一般理论入手,以经济增长为视角对地方政府的举债原因、适度规模和债务管理理论进行回顾。借助拓展后的IS-LM模型与巴罗模型、新经济增长理论等,厘清地方政府债务作用于经济增长的短期与长期机制,为适度债务规模的测算铺垫坚实的理论基础;（2）对日本地方政府债务发展历程进行考察。从战后日本中央财政与地方财政的关系入手,在中央与地方财权事权的长期博弈中,揭示日本地方政府债务在经济增长视角下的动态变化特征,挖掘地方债发行与经济增长阶段间的规律性,为实证分析提供重要的现实基础;（3）在理论分析与现实考察的基础上,对日本地方政府债务适度规模进行实证分析。首先,结合日本都道府县地方债的分布特征,对日本地方债与地区经济增长的关系进行统计分析;其次,使用VAR模型和脉冲响应函数,对日本地方政府债务的短期市场经济发展效应进行实证检验;第三,以巴罗模型为基础,从长期维度建立二次项模型。运用迭代法中的梯度下降法对日本地方债与地区经济增长二者间关系进行数据拟合,实现多次函数关系的回归,同时运用系统广义矩估计原理,对日本地方政府债务与经济增长之间的非线性关系进行检验;最后,通过动态面板门槛方法,对日本地方政府债务“门槛特征”进行深入分析,探寻适度规模;（4）进行分析日本地方政府债务规模的管控措施。其在发行、运行和风险管理中的经验、教训将为中国把握债务管理与稳增长提供重要的借鉴与启示;（5）结合中国地方政府债务的现实问题,积极探索财政体制改革方向,尤其是从处理好债务规模与债务期限、债务规模与地区间差异等方面,为中国地方债务适度规模的控制、防范地方债务风险提出具体对策建议。在研究过程中,本文提出并论证以下命题:（1）日本地方政府债务对经济增长是促进还是抑制作用;（2）日本地方政府债务和经济增长之间是否为“倒U型”关系。并通过理论研究和实证分析相结合的方式对命题进行了论证,结果表明:第一,战后日本地方债的爆发式增长均与应对财政危机、服务经济增长密切相关。日本利用地方债务配合财政杠杆干预国家经济,对公共事业投资,创造了市场需求,成为战后日本经济得以迅速发展的重要原因;第二,本文收集并整理国际金融危机之后2009—2015年日本34个都道府县的面板数据进行检验,结果表明日本地方政府债务与地方经济增长为非线性关系,呈“倒U型”,梯度下降法下运用Python软件拟合的负债率最优解介于20%—25%之间,门槛模型测得债务阈值为23.7%,表明适度的地方政府债务规模对经济增长有正向的促进作用,反之则会损害稳态经济增长;除此之外,物质资本与人力资本投入,尤其是高校教育的投入,仍然是目前拉动日本地方经济增长的重要因素。在日本少子高龄化的时代,政府消费仍是提振经济中的重要角色,但外贸对经济的拉动作用正逐渐弱化。东京圈、关西圈和名古屋圈这三大都市圈对债务的依赖程度较低,三大都市圈外的地区受债务规模扩张的影响更为明显,表现出债务驱动经济增长的特征。第三,日本地方政府债务的发行规模与用途等较为合理,在一定程度上能促进经济增长,与日本行之有效的债务规模管理措施密切相关。本文的创新点如下:一是丰富了日本地方政府债务的理论研究。通过剖析日本中央与地方政府财权、事权分配的长期博弈,揭示了地方政府债务融资在经济增长中的动态特征与规律性,体现了日本地方政府债务与经济增长的密切相关性;二是融合了多种经验分析方法。利用梯度下降法原理并借助Python软件较为直观的可视化优势,模拟日本地方政府债务影响经济增长的长期效果;再运用系统广义矩估计方法进行计量检验,更增强了日本地方政府债务规模管控经验的说服力;三是补充了实证领域中,关于日本地方债务与经济增长关系呈“倒U型”的结论,并将门槛模型应用于探寻其适度规模上。
张懿[3]（2020）在《开放经济下中国人力资本质量与地区经济增长差异》文中研究表明随着经济全球化程度不断加深,我国开放型经济也进入到新的发展阶段,物质资本、人力资本、技术等生产要素的跨国流动使得不同国家的要素禀赋、贸易结构、产业结构和经济增长率也在发生着重大变化。党的十九大报告指出中国特色社会主义进入新时代,我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段,而中国经济的高质量发展需要高质量的人力资本提供支撑。习近平总书记指出:发展是第一要务,人才是第一资源,创新是第一动力。人力资本是提高生产率和经济长期可持续增长的主要动力源泉,科学认识和度量人力资本,进而研究人力资本在中国经济发展中的作用具有重要的现实意义。国内外大量文献将平均受教育年限作为人力资本的代名词,但忽略能力只考虑教育水平在某种程度上扭曲了人力资本的内涵,会造成人力资本效应的有偏估计。基于新人力资本理论发展,本文将认知人力资本和非认知人力资本纳入一般均衡模型,构建了开放经济条件下人力资本质量指数模型。采用中国省际宏观层面数据和劳动者个体微观层面数据,计算出中国31省市认知人力资本生产率、非认知人力资本生产率和人力资本质量指数,具体分析了中国不同省市人力资本质量与人均产出之间的关系。人力资本与经济增长是经济学研究的热点问题,本文研究试图回答以下四个问题:第一,中国不同省份平均受教育年限指标与认知人力资本生产率指标排序是否存在差异?第二,非认知人力资本生产率对人力资本质量存在怎样的影响,这个维度是否重要?第三,人力资本质量指数作为衡量不同地区人力资本质量水平的综合指标,与平均受教育年限相比,哪个指标更科学?第四,中国不同地区的人力资本质量差异能否解释中国不同地区的经济增长差异?不同类型人力资本对全要素生产率的影响机制和效应有哪些?本文实证研究分为两个主线,一条主线是分析开放经济条件下中国人力资本质量与地区经济增长,另一条主线是分析开放经济条件下中国人力资本质量与全要素生产率的关系。计量模型构建是以本文第3章人力资本对经济增长作用机制的理论分析为依据,采用中国31省市2008-2017年的面板数据,对人力资本的不同作用机制进行检验。本文研究得出的结论主要有:第一,中国31省市的认知人力资本生产率排序与平均受教育年限排序存在较大差异。第二,非认知人力资本对人力资本质量非常重要,非认知人力资本生产率对人均产出具有重要影响。第三,认知人力资本生产率、非认知人力资本生产率和产出TFP对各省人均产出均有显着地促进作用,认知人力资本生产率对人均产出的作用要大于非认知人力资本生产率的作用。第四,人力资本质量指数可以综合反映出中国不同省市的人力资本质量水平。而以平均受教育年限作为人力资本的代理变量,其估计结果会高估人力资本对人均产出的影响。第五,人力资本质量的提高会使得中国31省市经济增长趋于收敛,人力资本质量的差异是影响不同地区经济增长的重要因素。第六,人力资本质量还是影响全要素生产率增长的重要因素,不同类型人力资本对经济增长的影响机制不同。认知人力资本通过技术模仿促进了全要素生产率的增长,而非认知人力资本则通过加快了技术创新速度来提高全要素生产率。
戴军[4]（2020）在《环境规制、绿色技术进步与人力资本》文中研究表明发展中国家经济增长与环境保护的矛盾是现实存在的,研究贸易开放条件下环境规制以绿色技术进步为传导促进人力资本水平的提升,是解决这一矛盾的有效方法之一。随着全球气候与环境问题的日益突出,环境保护逐渐成为绝大多数国家的共识。发达国家通过提升环境规制强度,一方面在国内研发绿色技术与推行绿色生产,另一方面逐渐向国外转移污染产业,使得环境质量得到持续改善。对于发展中国家而言,虽然伴随着经济的快速增长,环境质量在不断恶化,但是否应该提升环境规制强度却还存在疑议,主要原因在于担心提升环境规制可能不利于经济的可持续增长。本文认为,贸易开放条件下,发展中国家主动提升环境规制有利于促进绿色技术进步,从而引起产业结构升级、就业岗位的技能要求和知识要求提升,最终促进人力资本水平提升。人力资本水平的提升不仅可以促进经济增长,而且会进一步增强绿色技术进步和环境规制提升的可能性,从而形成一种良性互动。这将从理论上为破解发展中国家经济增长与环境保护的矛盾提供依据,为发展中国家主动提升环境规制、实施绿色发展战略提供理论参考,进一步丰富可持续发展理论。为了探讨贸易开放下环境规制以绿色技术进步为传导对人力资本的影响,本文主要围绕两个问题展开研究:一是贸易开放条件下,环境规制能否促进绿色技术进步?二是贸易开放条件下,环境规制能否以绿色技术进步为传导,促进人力资本水平的提升?基于此,本文首先梳理了以往关于贸易开放、环境规制、绿色技术进步及人力资本的经典文献及前沿文献,提出本文的研究思路,然后将Acemoglu et al.提出的偏向性技术进步理论与Grossman和Helpman提出的质量升级理论相结合,将贸易开放、环境规制、绿色技术进步及人力资本等变量纳入同一理论框架,分析贸易开放下环境规制、绿色技术进步对人力资本的影响机制,构建贸易开放下环境规制影响绿色技术进步和贸易开放下环境规制以绿色技术进步为传导影响人力资本的理论模型,提出理论命题。在此基础上,以中国29个省级地区为研究样本,对主要研究变量选取适当的指标进行测算,然后运用空间计量、广义矩估计等方法对上述理论命题进行实证研究,得到结论并提出系列提升人力资本水平的对策建议。本文得到的结论主要包括五个方面:（1）环境规制对绿色技术进步存在“U”型影响,通过计算拐点值发现,中国当前阶段的环境规制有利于提升绿色技术进步。（2）贸易开放不利于绿色技术进步,但提升环境规制削弱了这一抑制效应,导致贸易开放与环境规制的交互作用反而促进了绿色技术进步。（3）绿色技术进步有利于提升人力资本水平。（4）环境规制对人力资本水平存在着长期“U”型影响,中国当前阶段的环境规制有利于人力资本水平提升。（5）环境规制以绿色技术进步为传导促进人力资本水平的提升。本文的研究价值主要体现在:（1）理论关联与实证研究贸易开放条件下环境规制以绿色技术进步为传导影响人力资本,填补了该领域的研究空白。国内外学者聚焦于研究贸易开放与环境规制、贸易开放与人力资本、环境规制与技术进步之间的关系,而鲜有关注贸易开放下环境规制对人力资本的影响。本文研究贸易开放下环境规制以绿色技术进步为传导对人力资本的影响,有助于破解发展中国家环境保护与经济增长之间的矛盾,实现环境与经济的协调可持续发展,具有重要的理论价值和极强的现实意义,丰富了可持续发展理论。同时,本研究从环境规制的倒逼机制视角探究人力资本水平变动的原因,对人力资本理论也是一项有益补充。（2）构建贸易开放条件下环境规制、绿色技术进步影响人力资本的理论模型,为环境规制与人力资本关系的研究建立起研究理论基础。本文将贸易开放、环境规制、绿色技术进步及人力资本纳入同一理论分析框架,分析贸易开放下环境规制、绿色技术进步对人力资本的影响机制,构建贸易开放下环境规制影响绿色技术进步、贸易开放下环境规制以绿色技术进步为传导影响人力资本的理论模型,建立起研究理论基础,有助于与现实论证相结合。（3）运用空间计量方法,实证检验中国贸易开放条件下环境规制、绿色技术进步对人力资本水平的影响,与现实问题相关联。本文运用空间计量、广义矩估计等方法,以中国29个省级区域为研究样本,实证检验贸易开放下环境规制、绿色技术进步对人力资本水平的影响,最后基于研究结论,提出促进人力资本水平提升的对策建议,为中国以及经济技术水平类似的发展中国家实施绿色发展战略、实现环境与经济的协调可持续发展提供一定的决策参考。
许福志[5]（2020）在《社会资本、技术创新与经济发展的统计研究》文中认为聚焦于从物质资本、人力资本等经济因素视角考察经济发展动力源泉的早期经济增长理论,却未能解释拥有相似的物质资本积累和人力资源禀赋的一些国家或地区,在经济增长效益和质量、技术创新能力等方面表现出的迥然相异的水平和绩效。伴随着对经济现象的持续研究,社会资本理论主张运用信任、社会规范和条例、社会网络和互动交往等非经济因素研究经济现象。1995年世界银行首次公布了全球区域经济发展的综合测度指标,将社会资本要素纳入该指标体系中;其次,2008年新版帕尔格雷夫经济学大词典中,将生产资本和社会资本分别作为独立词条纳入该词典;最后,世界价值观调查和和欧洲价值观调查的测度指标同样包含了社会资本要素。至此,社会资本的概念普遍得到了经济学家的认同。社会资本理论从社会学角度嵌入经济发展框架,已成为研究经济现象的一个新范式。在研究和探索我国经济发展的过程中,传统资本要素已无法全方位解释目前我国存在的经济发展形势,因此基于社会资本视角来研究我国经济发展的现状,深化考察社会资本对经济发展的影响机制,对实现我国经济可持续健康发展具有非常重要的理论和现实意义。改革开放四十多年来,我国的经济发展虽然取得了令人欣喜的成绩,但经济的发展主要依靠大规模的要素投入来拉动,而人力资本和技术进步对经济发展的贡献力度相对较低,造成经济规模的扩张与经济增长质量、效益的非一致性。因此实现新常态下经济发展方式的变革,其根本路径在于加快从要素驱动、投资规模驱动发展为主向以创新驱动发展为主的转变,党的十九大报告明确指出,创新是引领发展的第一动力。然而,技术创新是一项复杂的系统联动过程,是多种主体、多种要素深度融合的结果。技术创新活动不仅涉及到科技资源要素的投入规模和使用效率,还与社会经济环境的各个方面密切相关,而社会资本是社会经济环境的核心特征,是进行技术创新的基础保障和重要支撑。处于知识经济时代的技术创新呈现出创新步伐加快、周期缩短、难度增大、成本增高的新态势,以信任、信息共享、社会网络等为表征的社会资本,可加快技术知识传播与扩散、促进科技资源有效整合、降低交易成本和提高交易效率等,从而有利于技术创新。实现经济发展和技术创新提质增效,是未来我国经济集约式增长与内涵式增长的重要走向,对于寻求新常态下经济发展的内在稳定机制具有非常重要的作用。经济发展可以从经济增长和全要素生产率两方面来进行测度,经济增长反映经济规模的扩张,全要素生产率反映经济品质的优劣。同样地,技术创新可以从创新产出和创新效率两方面来进行测度,创新产出反映技术创新的投入产出规模,创新效率反映技术创新的投入产出质量;同时基于价值链视角,技术创新过程又可分化为技术开发和成果转化两个阶段,技术开发阶段反映技术创新的中间绩效,而成果转化阶段则是新产品和新技术的市场化实现;据此,技术创新可以进一步从创新两阶段产出和创新两阶段效率来进行测度。基于上述研究背景,本文以社会资本理论作为切入点,分别探讨了社会资本对经济增长、全要素生产率、创新两阶段产出和创新两阶段效率的影响机制。理论研究表明,社会资本影响经济发展的重要途径之一就是通过技术创新的间接效应,因此本文同时考察创新两阶段产出和创新两阶段效率在社会资本与经济增长和全要素生产率关系中的中介机制。基于此,全文共分为七章:第一章是绪论。本章首先阐述论文的研究背景和研究意义,其次提出研究内容和研究方法,最后介绍本文的创新之处与不足之处。第二章是文献综述。本章首先介绍国内外关于社会资本方面的研究成果,主要阐述社会资本的定义、核心维度及层次划分。其次从创新产出和创新效率视角对社会资本与技术创新的关系进行文献回顾,同时对创新效率测度及影响因素的文献进行梳理。再次从经济增长和全要素生产率视角考察社会资本与经济发展的关系。接着从创新产出和创新效率层面探索技术创新与经济发展的关系。进一步地,很多学者发现社会资本可通过技术创新的中介效应影响经济发展。最后对相关文献进行评述。第三章是社会资本、技术创新与经济发展的影响机制。本章首先介绍了社会资本理论的发展历程及社会资本的测度。其次分析了联系维度、结构维度和认知维度社会资本对技术创新的影响机制。再次阐述了社会资本可通过物质资本、人力资本、交易成本、资源配置效率、政府管理质量和技术创新六条途径影响经济发展。接着从新古典经济增长和内生经济增长理论出发明晰技术创新影响经济发展的理论基础。最后构建技术创新路径下社会资本影响经济发展的理论模型。第四章是社会资本、技术创新与经济发展的统计描述。首先是中国社会资本的总体情况分析,主要基于社会资本的联系维度、结构维度和认知维度,分别采用相互沟通和信息共享、社会网络和信任作为测度指标,发现中国的互联网上网人数和电话用户数快速增长,社会组织数量较多且发展较为迅速,社会网络较为发达,同时社会信任度在逐步提升;总体来看,中国的社会资本水平呈不断上升的态势。其次是中国技术创新的总体情况分析,主要从中国创新资源的资金和人员投入结构、创新产出及成果、投入产出比、国际比较等五个方面进行分析,发现中国的创新资金和人员投入、创新产出及成果增长速度较快,但面临着创新资源投入结构不合理、产出及成果的技术含量和投入产出效率偏低、与科技强国的技术创新能力差距显着等问题。最后是中国经济发展的总体情况分析,发现中国经济总量稳步提升,经济增长率有所放缓,产业结构有待升级和优化,人均GDP和第三产业占GDP比重与发达国家相比明显偏低,因此必须实现新常态下经济发展方式的转变,推动经济持续健康发展。第五章和第六章是本文的实证研究部分。这两章主要包括四个方面内容。首先,基于价值链视角,将技术创新分化为技术开发和成果转化两个阶段,就社会资本影响创新两阶段产出和创新两阶段效率的机制及路径,提出社会资本与创新两阶段产出和创新两阶段效率的U型关系假说。其次,基于经济发展视角,就社会资本影响经济增长和全要素生产率的机制及路径,提出社会资本与经济增长和全要素生产率的U型关系假说。再次,基于技术创新的间接效应,提出创新两阶段产出和创新两阶段效率在社会资本与经济增长和全要素生产率U型关系中的中介机制假说。最后,基于中国30个地区2001-2016年的面板数据,采用面板数据模型、随机前沿生产模型和中介效应模型,对所提出的假说进行验证。第七章是研究结论和政策建议。在前文分析的基础上,阐述本文主要的研究结论,然后对提升我国科技创新能力和促进经济可持续发展提出政策建议。
王婉如[6]（2019）在《扩大贸易开放的税收政策研究》文中进行了进一步梳理20世纪中后期,发展中国家纷纷加大对外开放力度以促进对外贸易。国际贸易的快速发展成为了全球经济增长的又一轮动力。贸易政策的变化成为影响一国经济发展的重要因素。随着各国合作的加深,推进全球化的发展、反对贸易保护主义、促进自由贸易,依旧是全球治理中的共识与长期趋势。贸易开放仍然是永恒不变的主题,然而由于市场失灵的存在,导致政府干预成为必要。税收作为国家宏观经济调控的重要手段,尤其是贸易税收政策的调整对扩大贸易开放的影响十分重要。在进入21世纪后,全球经济疲软的现象日益加深,我国进出口贸易呈现出增速放缓的趋势。在这种背景下,我国继续扩大贸易开放,既源于中国进入新时代的开放诉求,又源于全球开放形势变化的客观需要。在国际贸易的博弈中,一国可以通过关税、出口补贴以及贸易壁垒这三个政策工具达到自己的目的。本文通过运用最新版GTAP数据库研究各种税收政策对国际贸易的影响程度,发现其中关税的影响程度最小。然而,贸易开放程度的加深,也会给一国的经济及环境带来负面影响。扩大贸易开放会增加外来风险与经济及财政收入的不稳定性。同时,会给本国带来其他的潜在问题如给环境污染、导致不公平竞争等等。在自由贸易条件下,有些厂商为了降低成本可能会选择不利于环境保护的投入品进行生产,进而危害环境。对于幼稚产业,如果政府不给予它们短期保护或者支持性政策,这些新兴产业或者是发展中的幼稚产业自身国际竞争力并不强,便易因遭受国际上成熟产业的打击而受损等。这些不利因素都会制约贸易开放度,因此,本文在研究税收政策影响贸易开放的基础上,探讨贸易开放度的变化对一国经济环境产生的影响,以税收收入为例进行实证分析,完善在税收政策进行调整时所需考虑的因素,以便更好地进行税收政策调整。在复杂多变的国际经济环境中,单一政策调整或实现单一政策目标往往显得势单力薄.作为发展中大国的中国,在研究我国扩大贸易开放的税收政策中考虑宏观调控经济措施协调搭配更加能够使得财税政策发挥更大的效用,享受贸易开放带来的正面影响,而尽量控制其所带来的负面效果。通过微观层面实现单一政策目标的研究以及宏观层面其他经济协调政策的合作,对我国经济实力的增强、国内改革和融入全球经济产生重大影响,同时也会对世界经济稳定运行产生积极的影响。故在扩大贸易开放的税收政策研究中,还将搭配财政支出政策与非关税壁垒进行分析。本文共分为九章。第一章引言部分交代了本文的研究背景及意义,研究思路、方法,研究的主要创新点等。并梳理了贸易与税收相关文献,分别从税收政策对国际贸易的影响、贸易开放对税收收入的影响研究进行归纳整理,第二章为理论基础与分析部分,从理论上回顾了不同贸易理论下的税收政策主张,包括古典贸易理论、保护贸易理论与新贸易理论。并分析税收政策通过价格影响国际贸易的发展,一方面影响组成商品的要素价格进而影响商品的成本,导致各国商品之间比较优势的差异,通过影响贸易模式与贸易条件对该国贸易发展产生影响。另一方面,通过影响进出口商品的相对价格,进而影响进出口贸易与贸易开放度。反过来,贸易开放也会通过影响一国税收收入进而影响税收政策的调整幅度。第三章回顾了我国改革开放后税收与贸易政策的发展并分析其中的不足。改革开放后,我国的贸易政策逐步向开放型发展,在贸易自由化的进程中逐步前进。平均关税税率一降再降,尽管仍比多数发达国家高,但是我国一直是贸易自由化的坚定拥护者。我国扩大开放是顺应全球化大势的表现,而且这几十年的世界经济发展实践证明,开放是经济发展的重要动力。在国际经济形势复杂多变的背景下,我国税收政策作为市场调控的重要手段,在适应新环境推动贸易开放的过程中仍然存在许多问题。第四章与第五章为本文的主要实证分析部分,第四章实证分析我国税收政策对国际贸易的影响;一国税收政策也会影响国际贸易的发展,进而影响贸易开放程度,最终会影响贸易自由化进程。税收政策影响国际贸易发展最直接的手段就是通过价格。价格是税收政策影响贸易发展的中间传导变量。税收政策通过影响税金进而影响贸易水平。本章重点关注的税收政策或者工具主要包括三种,即对进口贸易中征收的关税、出口贸易实施的出口补贴及同国内经济活动一样对产品生产等征收的所得税。通过构建GTAP模型,使用第九版最新数据库研究分析一国税收政策对于进出口贸易、产业部门等的影响,分析不同税种（关税、出口退税与所得税）对贸易发展的影响程度。研究发现税收政策的调整会影响我国经济与贸易各个方面,而不同税种对国际贸易的影响程度有所不同。第五章分析扩大贸易开放的税收政策调整的制约因素;税率的降低会刺激经济的发展,并促进贸易往来。但是税负并非越低越好,尤其会受到财政收入的约束。贸易税收政策的调整会促进贸易开放,然而贸易开放会对一国税收收入带来一定的影响,尤其是那些依靠贸易税收收入的发展中国家。这反过来对一国的贸易自由化进程产生负面的影响。另外,随着开放度加大,会对该国劳动力市场及收入分配、本国产业等均产生影响。这些都会制约贸易自由化进程。根据本文研究对象,选取税收收入为主要制约因素进行研究,分析在一国经济发展过程中的不同阶段,贸易开放对税收收入的影响规律。通过建立面板数据固定效应模型、GMM模型等分析贸易开放对税收收入包括贸易税收收入的影响。并通过国家分组讨论,研究发现贸易开放初期可以暂不考虑对税收收入的制约影响,但是随着贸易开放加深到后期,需要着重考虑这一因素,放缓税收政策调整步伐。第六章则研究国外贸易开放背景下税收政策的做法,通过比较分析,得出在贸易开放程度加深的背景下完善我国税收政策的借鉴思路。在国家的选取上,先选择了美国作为发达国家的典型代表。美国很早就实现了贸易自由化,分析在这个过程中税收政策的调整及对贸易与财政的影响。另外,文中主要是以发展模式、经济制度等与我国较为相似的发展中国家贸易开放为借鉴,故选择了泰国、加纳与印度等国进行研究。其中前两个国家贸易自由化初期财政盈余,而印度财政出现赤字状况影响贸易自由化进程进而反复调整贸易政策,印度贸易政策的不确定性影响其贸易自由化与相关税收政策的调整。通过总结这些国家的经验做法,为我国在继续扩大贸易开放过程中税收政策调整提供思路借鉴。第七章为扩大贸易开放的税收政策与支出政策、非关税壁垒等搭配;研究为了优化税收政策的作用效果,降低贸易开放给本国带来的负面影响,选择支出政策、贸易政策、非关税壁垒等宏观经济调节措施与税收政策进行搭配调整。故本章分三部分进行研究:第一部分是搭配财政支出政策,一国贸易开放会对税收收入产生影响同时也会给政府支出带来影响,同样地,政府支出规模又会反过来影响贸易开放程度。一方面由于受到财政预算的约束,政府支出会受到税收收入的影响。另一方面,贸易开放给国内经济带来的影响与冲击要求政府运用支出政策进行配套调整。第二部分是考虑贸易政策,在贸易开放过程中,各国所选择的贸易政策（如自由贸易、进口自由化、进口替代、受保护的出口导向型等）有所不同,税收政策进行相应的调整,应该考虑不同的贸易政策背景;在贸易政策的选取上,由于各方利益不同,导致了政府采取贸易自由化政策后形成了支持与反对这两股政治力量,最终结果就取决于政府对于冲突双方的调停。第三部分是结合非关税壁垒,进入21世纪以来,全球经济形势持续不明朗,各国出于本国经济发展和保护本国产业需要出发,采取一系列贸易保护措施,其中因非关税壁垒天然的隐蔽性特点而逐渐被各国重用,贸易保护呈抬头趋势。通过实证分析,研究发现非关税壁垒对于贸易的限制作用甚至会高于关税壁垒,阻碍贸易开放的扩大。第八章是对全文进行总结,得到相应的政策启示。包括贸易税收（关税、进口增值税与消费税、出口补贴）、国内税收（所得税）及搭配财政支出、非关税壁垒等的政策建议。通过理论与实证分析,本文得到的主要结论如下:一、不同税种税率的调整对国际贸易的影响程度不一降低进口关税税率会促进该国的进口与出口贸易,而降低出口补贴（退税率）效果恰恰相反。也就是说降低关税与增加出口补贴会促进进口与出口贸易。其中,出口补贴率对贸易的影响程度比关税税率大。另外,从影响程度的角度看,下降同等幅度的税率,出口补贴与国内所得税政策的影响效果要高于进口关税政策。可能是因为我国平均关税税率已经下降到较低水平,因而进一步调整空间对各行业部门的影响相对较小。二、贸易开放会影响税收收入进而限制税收政策的调整幅度一方面,随着贸易开放度的加大,贸易自由化的深入,国际贸易活动将愈发频繁,使其规模扩大。一国总税收收入将增加,但是贸易税收收入的变化方向不定。另一方面,根据发展中国家收入分组实证讨论结果,在低收入国家中贸易开放程度加大,对该国总税收收入的影响并不大。随着收入水平的提高,在中低收入与中高收入国家中,贸易开放的深入将提高这些国家国内销售税以及所得税收入,进而弥补由于关税税率下降导致贸易税收收入的减少,最终导致总税收收入提升。然而在高收入发展中国家,贸易开放度的加大,会降低总税收收入水平。三、支出政策与非关税壁垒搭配税收政策调整扩大贸易开放通过联立方程组的3SLS估计结果发现,贸易开放度与政府支出呈现出倒U型关系。发展中国家贸易自由化初期,补偿假说占据主导作用,需要扩大政府支出规模,以减少开放对本国产业及经济带来的风险冲击及消极影响。随着贸易开放的深入,效率假说会超过补偿假说占据主导地位。随着贸易开放程度的加深,可以紧缩财政支出政策,降低政府干预程度,充分发挥市场的效率。另外,配合贸易政策,同时降低贸易壁垒措施。在贸易壁垒措施上,降低非关税壁垒对我国贸易的促进作用要高于关税壁垒,为此提高贸易便利化程度,同时完善非关税壁垒相关法律法规,与国际相关法律相接轨。四、国外在扩大贸易开放中税改以所得税为主间接税为辅贸易自由化过程中,需加强财政预算的管理,避免财政赤字问题的出现。对于一些国家而言,关税税率的下降会导致国际贸易税收收入的大幅减少,进而制约了贸易自由化进程。所以在贸易自由化过程中,为保证政府财政收入,一国会对国内税收政策进行调整,将对国际贸易税收的依赖性过渡到国内直接税与间接税收入中,以免贸易税收收入大幅降低对其产生的负面影响。例如美国、加纳与泰国国内税制改革的过程中,以所得税改革为主,间接税改革为辅。在扩大贸易开放的国家中其税收政策的调整经验包括:所得税的调整以降低边际税率或提高税前所得扣除额为主要改革内容;国内间接税的调整以扩大征税范围为主要改革内容。此外,本文的主要创新之处主要体现在以下三方面:第一,运用最新版GTAP数据库试图分析不同税制下税率的变化对贸易规模的影响。以往许多研究都集中于单个税种的影响,本文试图从关税、所得税、出口补贴等不同的税收政策角度进行权衡分析对经济与贸易的影响效果。研究发现相比关税政策,降低同等幅度的所得税与增加同等幅度的出口补贴政策更加能促进国际贸易的发展。第二,研究发现贸易开放与税收收入并非线性关系。在经济发展的不同时期,贸易开放对税收收入的影响不同。起初至中期,贸易开放与税收收入呈现正相关;到后期,贸易开放与税收收入呈现出负相关关系。弥补了前人在贸易开放与税收收入关系研究的不足。第三,本文立足于新的视角即继续扩大贸易开放可能会对本国经济市场所带来的优劣影响对税收政策的调整进行分析,在继续扩大贸易开放的税收政策研究同时,对贸易自由化可能带来的问题进行配套政策完善,试图减少贸易开放的成本。且本文从政府收支角度考虑综合研究贸易开放对税收、财政支出等的影响,反过来运用这些政策进行调节等,丰富了税收政策与贸易开放的相关研究。第四,通过联立方程组的3SLS方法发现贸易开放与政府支出之间关系既不符合效率假说又不符合补偿假说,而是符合U型假说。为少量支持U型假说的研究提供了补充。
侯佳宁[7]（2019）在《深度开放对中国制造业升级的影响研究 ——基于“一带一路”建设视角》文中进行了进一步梳理中国自实行改革开放以来,从一个生产力落后、物质极度匮乏的国家快速融入世界贸易体系,广泛学习世界领先科学技术和商品生产制造技术,满足了大多数国民的物质文化消费需求,取得了蜚声世界的经济发展成就。新时期,如何改变原有的加工、代工驱动发展模式,以技术创新推动本国制造业升级是实现经济持续增长、保证社会稳定发展的关键问题。全方位对外开放与持续深化改革是推动经济高质量发展、助力制造业升级的有效国策之一。2013年9月,中国发起“一带一路”倡议,旨在以更深度的对外开放推动行业发展,通过更为深度的国际产业融合与技术交流,推动经济结构优化和制造业升级。检验新时期全面开放政策暨“一带一路”建设是否有助于中国经济健康发展、促进中国制造业升级、培育内生型经济增长动能,证实国际产业融合助力本国产业高质量发展背后机理,对解决中国经济可持续增长问题极具现实意义和政策参考价值。本文针对现阶段中国制造业升级问题展开研究,讨论深度开放政策、国际产业融合对中国制造业升级的影响,检验“一带一路”建设带来的国际间技术溢出效应和对中国制造行业技术升级的推动作用。首先,通过分析生产的本质和供需匹配规律,奠定行业生产率提升和行业发展理论框架;从消费者需求变化、行业用地成本上升倒逼行业技术升级现象,解析内生型行业技术进步动因,得到消费偏好变化和消费升级、土地成本上涨倒逼行业提高全要素生产率的结论。提出市场竞争使各行业、各企业长期生产率趋同,需求偏好和要素成本倒逼低技术制造行业向中、高技术行业升级假说。进一步,在内生经济增长框架下,阐明开放政策、国际产业融合加速技术溢出效应。由于,封闭经济体主要依赖人均技术进步率和人均智力资本增长率两大要素实现内生经济增长,而开放经济更有利于资本流通、技术传播,其技术进步速度显然快于封闭经济体。参与激烈的国际市场竞争,意味着本国企业必须不断提高自主研发能力和产品开发力,以谋得国际市场一席之地。国际市场竞争与行业合作在令行业角逐白炽化的同时,也加速了新技术传播速度,引致本国行业技术不断升级、工业实力不断增强,最终实现突破中等收入国家发展瓶颈的宏伟目标。在以上理论基础上构建实证模型,整理制造行业财务数据并与行业出口贸易数据匹配。以制造业各行业对外依存度和进出口总值占比行业总产出测度行业对外开放、国际产业融合程度。测度主要研究变量,并通过政策有效性内生性问题检验后,面板回归模型精确估计深度开放对制造行业技术复杂度的提升作用,具体分析产业融合、经济一体化对不同行业技术复杂度的影响。实证研究证实,更为深度的经济开放,为国际技术溢出提供了渠道,为企业发展赢得市场与时间,有效提高行业技术复杂度7-8.32个单位,国际产业融合是推动中国制造业升级的引擎之一。研究结论佐证了中国中、高技术制造行业,借助“一带一路”建设契机,进行深度区域经济一体化,与互联互通、智能信息技术深度融合,开启新业态、新技术、高质量发展新征程。创新之处在于:（1）将消费升级、土地成本因素从Cobb-Douglas生产函数中显现出来,理论结合实际,分析企业和行业为迎合消费者偏好、维持利润空间,长期行业全要素生产率趋同,挖掘制造业升级动因,充实产业发展和内生经济增长理论框架;（2）证明内生行业技术升级动力,夯实产业发展理论基础,向开放经济拓展,验证国际产业融合有利于技术溢出,进而快速获得行业技术进步;（3）利用商品技术含量测度法,从行业角度考量,估算制造业行业国际出口竞争力和技术复杂度,较为客观地反应和描述中国企业自主制造能力及技术水平;（4）在既有文献研究基础上,采用反事实检验法控制内生性问题,厘清研究对象之间的因果关系;合成2013年深度开放之前,即无“一带一路”倡议时的中国制造业行业技术复杂度,解决主要研究对象即,深度经济开放和制造业技术水平之间可能存在的内生性问题,进一步证实新时期扩大开放政策有效性,更为科学、精准地估计深度经济开放对中国制造业升级的助益;（5）在自由贸易、FDI和ODI三大技术溢出路径理论基础上构建实证模型,检验证实行业间技术溢出效应提高创新型生产率,存在促进制造业技术升级和生产模式优化作用。
李小克[8]（2018）在《国际贸易对中国工业行业偏向性技术进步的影响研究》文中指出改革开放以来,中国经济快速增长主要依赖劳动力、资本、资源等要素投入规模扩张驱动。新常态下,随着劳动、资本、能源等要素约束趋紧,加快推动经济增长的动力向要素效率增长驱动和创新驱动转变更加紧迫。开放条件下,通过出口学习效应和进口技术溢出效应,国际贸易驱使要素结构与配置效率变化,进而影响中国技术进步的要素偏向及其速度。因此,研究国际贸易对中国偏向性技术进步影响,对于中国加快创新驱动发展具有重要启示。本文沿着Acemoglu（2002）提出的偏向性技术进步分析框架,借鉴国际贸易对技能偏向性技术进步影响的理论模型（Acemoglu,2003;Thoenig和Verdier,2003;Epifani 和 Gancia,2008;Gancia 等,2011;Acemoglu 等,2015）,将其改造和扩展为国际贸易对技术进步在资本与劳动之间偏向影响的分析模型,构建了两个国家（发达国家和发展中国家）、两个部门（资本密集部门和劳动密集部门）、两种要素（资本和劳动）的国际贸易均衡模型。在此基础上,本文以偏向性技术进步为切入点,以中国工业行业为研究对象,依次对以下4个问题进行解答:（1）中国工业行业技术进步偏向于哪种生产要素,技术进步偏向是否发生了变化,其偏向程度如何?（2）国际贸易对中国工业行业的技术进步偏向产生了哪些影响,其作用机制是什么?（3）离岸外包对中国工业行业技术进步的要素偏向有何影响,其作用机制是什么?（4）偏向性技术进步是否有利于中国工业全要素生产率增长?通过以上研究,得到以下主要结论。1.中国工业行业偏向性技术进步的演变趋势和特征。根据Acemoglu（2002）的偏向性技术进步定义,从CES生产函数中推导出偏向性技术进步指数,采用Box-Cox转换的要素效率增长率设定框架,运用Klump等（2007,2012）、Le’on-Ledesma等（2010,2015）发展和完善的标准化系统供给面估计方法,对1998-2015年中国工业行业偏向性技术进步的演变特征进行研究发现:（1）整体来看,中国工业部门的技术进步偏向资本,资本偏向性技术进步的偏向程度波动较大,大致表现为倒“U”型特征。（2）从行业技术进步偏向来看,1998-2007年多数行业的技术进步偏向劳动,2008-2012年多数行业的技术进步偏向资本,2013-2015年间技术进步偏向资本与劳动的行业数大致相等。（3）高贸易开放度行业的技术进步大多偏向劳动,资本密集型行业的技术进步大多偏向资本,劳动密集型行业的技术进步大多偏向劳动,高技术行业的技术进步大多偏向劳动。2.国际贸易对中国工业行业偏向性技术进步的影响。在资本与劳动要素组合下,本文从产品角度研究了进口贸易和出口贸易对中国工业行业偏向性技术进步的影响及其作用机制,主要发现有:（1）出口强度提升有利于促进中国工业行业技术进步的资本偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、资本密集型行业、高技术行业尤其明显。（2）进口渗透率上升有利于推动中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、资本密集型行业、高技术行业和中低技术行业表现突出。（3）研发资本强度上升有利于增强进口渗透率上升对中国工业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、劳动密集型行业和高技术行业表现显着。（4）研发人员投入强度提高,有利于增强进口渗透率上升对中国工业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、劳动密集型行业和高技术行业表现显着。（5）实证检验并未发现知识产权保护强度提升明显有利于强化进口渗透率对中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向。3.离岸外包对中国工业行业偏向性技术进步的影响。离岸外包不同于以一般贸易品为载体产生的技术溢出,它包含加工贸易以及机器设备、零部件进口的中间产品贸易。在对中国工业行业离岸外包水平测算基础上,本文实证研究了离岸外包水平变化对中国工业偏向性技术进步的影响及其作用机制。主要发现有:（1）从行业离岸外包水平演进来看,中国工业大多数行业的离岸外包水平总体上呈现下降趋势;对行业比较进一步发现,高贸易开放度行业、资本密集型行业、高技术行业的离岸外包水平通常较高。（2）离岸外包水平越高,越有利于促进中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、劳动密集型行业、高技术行业技术进步相对明显。（3）离岸外包水平变化与中国工业行业偏向性技术进步之间呈现不显着的倒“U”型关系。（4）研发资本强度上升,有利于增强离岸外包水平提高引起的中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向,这一特征在高贸易开放度行业、低贸易开放度行业、劳动密集型行业、高技术行业显着。（5）研发人员人数比例越大,技能劳动结构优化度上升,离岸外包水平提高对中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向越明显。（6）随着知识产权保护强度提升,离岸外包规模扩大对中国工业行业技术进步的劳动偏向倾向越明显。4.偏向性技术进步对中国工业全要素生产率增长的影响。偏向性技术进步并非是国际贸易和生产的最终目的,有利于提高全要素生产率（TFP）增长的偏向性技术进步更加重要。在前文研究基础上,本文进一步探讨了偏向性技术进步与全要素生产率增长之间的关系,这可能为识别国际贸易对中国工业行业偏向性技术进步影响的利弊得失提供判断。本文扩展了 Klump等（2007,2012）、Le’on-Ledesma等（2010,2015）的研究框架,利用Kmenta近似技术从标准化CES生产函数中分离出具有技术进步偏向的TFP函数,借助于偏向性技术进步指数,融合了新近兴起的技术一致性（technological congruence）理论,从理论上揭示了偏向性技术进步及其偏向程度对TFP增长率变化的影响机理。理论研究表明:偏向性技术进步下TFP增长率的最终变化取决于四种效应力量综合作用的结果。（1）要素增强型技术进步增长率是TFP增长率变化的直接力量。（2）要素替代弹性、资本深化增长率与要素增强型技术进步增长之间的力量变化会影响和改变TFP增长率。（3）偏向性技术进步的偏向程度对TFP增长率的影响方向及其程度不仅取决于偏向性技术进步与要素深化之间的一致性程度,还取决于要素增强型技术进步的力量变化。利用中国工业部门数据的实证检验表明:（1）资本偏向性技术进步率对中国工业部门TFP增长率的提升有促进作用,而资本偏向性技术进步程度对TFP增长率增长存在消极影响。（2）相对而言,资本偏向性技术进步率（即劳动增强型技术进步率）是中国工业部门TFP增长率上升的主要力量。（3）资本偏向性技术进步率的正向效应大于资本偏向性技术进步偏向程度的负向效应。综合作用的结果是,现阶段资本偏向性技术进步对中国工业部门TFP增长率的净效应为正。此外,分行业角度的研究表明要素增强型技术进步率是中国工业多数行业TFP增长的最主要力量,这在传统制造业和新兴装备制造业中表现尤为明显。多数行业的要素使用比例配置变化与要素效率增长不协调,随着行业的资本深化水平较快增长,资本效率增长滞后阻碍了 TFP增长的进一步提升。传统重工部门和公共工业部门的偏向性技术进步与要素效率增长、资本深化提升之间并未形成良好的协调关系。根据本文主要的研究结论,在开放型经济新体制与全面工业化背景下,为促进有利于全要素生产率增长的偏向性技术进步,可采取如下贸易政策和行业发展政策:（1）合理调整行业出口结构,扩大出口贸易对资本密集型行业的资本偏向性技术进步溢出效应。（2）对于高贸易开放度行业、劳动密集型行业和高技术行业等劳动（含技能劳动）丰裕的行业来说,合理优化行业进口结构,扩大进口贸易的劳动偏向性技术进步溢出效应。（3）劳动（含技能劳动）丰裕的行业,要积极拓展离岸外包,扩大离岸外包规模的劳动偏向性技术进步溢出效应。（4）高贸易开放度行业、劳动密集型行业和高技术行业要强化研发资本和人员投入与强化知识产权保护并重,促进更多的劳动偏向性技术进步溢出效应。（5）在对外贸易发展过程中,要注意行业的要素禀赋与要素效率增长之间的一致性程度,以便实施有利于全要素生产率提升的企业规模发展与技术进步战略。
范凌钧[9]（2018）在《自主R&D、技术溢出对中国高技术产业生产率的影响研究》文中研究说明中国高技术产业对制造业乃至整个国民经济发展正发挥越发重要的引领作用。从发展策略上看,产业发展不仅要加大资源投入,更应关注效率问题。特别在当前,中国经济原先依赖巨大能源消耗的旧发展模式已难以为继,培育发展新动能,提升全要素生产率已被列为我国发展转型的重要目标。对技术和创新密集型的高技术产业而言,全要素生产率的提高,不仅有利于产业自身健康成长,更对持续推进创新驱动发展战略,促进中国经济结构调整有较大影响。如何才能更好地推动生产率的增长,学者们普遍认同技术进步的重要作用。在开放经济系统中,想要获得持续的技术提升,不仅要靠产业自身的研发投入,还有赖于国内外技术溢出的共同推动。本研究关注生产率问题,以19972015年中国29个省份的高技术产业面板数据为样本,在创新应用Hicks-Moorsteen TFP方法对生产率进行测算及分解的基础上,借助工具变量法实证考察了高技术产业自主研发投入与各主要技术溢出渠道对全要素生产率的影响,进一步采用门槛面板回归模型研究了自主研发、技术溢出对生产率的非线性影响,并对作用过程中的门槛效应进行了讨论,寻找自主研发和技术溢出与生产率之间关系出现结构性变化的原因。主要的研究发现有:（1）中国高技术产业全要素生产率整体呈缓慢增长趋势,主要得益于技术进步和效率改善的共同推动,其中技术效率的作用更明显;从发展趋势看,生产率增长由技术进步推动已经逐渐转为技术效率改善推动;从技术效率提升的来源看,纯技术效率提升发挥了更为重要的作用,规模效率的推动作用较小,而传统Malmquist指数法无法分解出的要素——组合效率却出现了倒退。各地区高技术产业生产率存在显着差异,其均值排序为:中部>东部>西部。（2）自主研发投入、公共研发、FDI和出口技术溢出对高技术产业的生产率提升有显着正向影响,其影响和作用方式都不尽相同,其中公共研发技术溢出的促进作用最大,其后依次是自主研发投入、出口和FDI,当前进口技术溢出对生产率有不显着的抑制作用。（3）自主研发投入与各项技术溢出渠道对生产率的作用均呈现出明显的“门槛特征”但表现形式各不相同,影响因素既包括研发投入、企业利润、企业规模等企业自身因素、也包括政府资助、人力资本、金融发展水平和贸易开放度等产业发展环境因素;其中企业利润是非常重要的门槛因素,不仅能持续促进各正向渠道的技术溢出效果,还能扭转进口技术溢出的负向影响,转为促进生产率增长;研发投入、贸易开放度和企业规模均存在适度区间,并非越多越好,政府资助则需存在最低门槛。本研究的结论具有一定的政策涵义:中国高技术产业全要素生产率整体呈缓慢上升趋势,但也存在短时期阶段性的倒退,通过对生产率的分解,发现组合效率出现了倒退,因此,产业在增加创新投入推动前沿面技术进步的同时,应该关注技术效率改善,在制度建设与管理创新上大下功夫,通过调整资本与劳动力的组合比例以改善组合效率,维持产业生产率的持续增长;各地区高技术产业生产率的变动和分解情况都呈现出明显的区域差异性,国家应继续针对中西部地区开展产业扶持政策,对不同区域采取分类管理;继续加大研发投入及公共研发合作、FDI投资和出口活动,以发挥其对高技术产业生产率提升的显着正向影响,调整进口产品结构以降低进口技术溢出对生产率可能产生的抑制作用;传统观念认为应持续不断的增加研发投入以促进产业发展,但本文通过实证发现现实并非如此,自主研发与生产率呈现类似“倒U型”关系,这一发现对以高研发投入为基本特点的高技术产业而言格外重要,保持适度规模的研发投入是一个更好的选择;产业的自身因素将制约技术溢出效果的发挥,政府应将公共研发资源向利润水平高、自主研发投入足及人力资本丰沛的地区倾向,且对产业效益较好的地区可进一步扩大其FDI、进口和出口活动规模,因为只有这些地区才能更好的发挥技术溢出效应;反之,对其他地区应控制FDI、进口和出口活动规模;政府还应通过调控环境因素如将贸易开放度保持在合理的范围、营造良好的金融环境并提供足够的科研支持,以更好地发挥自主研发与技术溢出对生产率的促进作用。
黄锦鹏[10]（2017）在《贸易开放对中国工业绿色全要素生产率的影响研究》文中进行了进一步梳理党的十八届五中全会提出“创新、协调、绿色、开放、共享”的五大发展理念,并用以引领和指导中国“十三五”时期乃至今后很长一段时期的发展实践,其中绿色发展理念被摆在突出位置,具有鲜明的时代特色和针对性,对纠正传统“唯GDP”式的高耗能、高污染、高排放的粗放式发展具有重大作用。经过近40年的改革开放,中国的对外贸易发展开始进入新的阶段,目前中国的进出口贸易总额和二氧化碳排放总量均为世界第一位,在面临资源约束趋紧、环境污染严重、生态系统退化的严峻形势下,如何协调好贸易开放与环境保护的关系,切实提高中国工业绿色全要素生产率（TFP）,真正将绿色发展理念落到实处变得十分迫切。因此,准确把握贸易开放对中国工业绿色TFP影响的作用机理,考察贸易开放对中国工业绿色TFP的增长效应及空间溢出效应,对于制定以提高工业绿色TFP为核心的贸易开放政策,实现中国工业绿色转型具有重要的理论价值和现实意义。本文首先在文献回顾和现状分析的基础上,分析了贸易开放影响工业绿色TFP的各种效应,从理论上厘清了贸易开放对工业绿色TFP的作用机理,接着从静态、动态和空间三个维度对贸易开放的工业绿色TFP增长效应和空间溢出效应进行实证检验,最后结合实证结论提出提高中国工业绿色TFP的政策建议。本文着重探讨了工业绿色TFP及贸易开放对中国工业绿色TFP的影响,对如下问题展开了研究:第一,估算了中国工业绿色TFP。采用考虑非期望产出的非径向、非角度的SBM模型和全局Malmquist-Luenberger指数测度了环境约束下中国30个省区2004-2014年的工业绿色TFP,并对其增长源泉、区域差异、动态演进和收敛性进行分析。结果表明,中国整体工业绿色TFP平均增长率超过10%,且主要得益于工业技术进步,工业技术效率改善的贡献较小;工业绿色TFP增长在省际间差异较大,但这种差异有逐步缩小的倾向;中国省区工业绿色TFP增长存在显着的俱乐部收敛特征,且东、中、西部地区内部工业绿色TFP增长的收敛速度依次递减。第二,度量了贸易开放对中国工业绿色TFP的增长效应。分别建立静态和动态面板数据模型进行回归,结果发现,一是中国贸易开放总体上不利于工业绿色TFP增长,出口贸易对工业绿色TFP增长有显着的负向影响,而进口贸易对工业绿色TFP增长则有正向影响。二是进口与研发投入具有“互补效应,”,表现为进口在国内研发的配合下能够促进工业绿色TFP增长;而进口与人力资本具有“替代效应”,表现为人力资本积累削弱了进口对工业绿色TFP增长的正向影响。三是FDI、环境规制、研发投入和人力资本均能显着促进工业绿色TFP增长,且环境规制强度与工业绿色TFP呈现“U”型曲线关系,而资本深化不利于工业绿色TFP增长。四是上述影响在不同区域间具有显着差异性,如东部沿海地区进口贸易与研发投入存在“替代效应”,与人力资本的“替代效应”则不明显;而中西部内陆地区进口贸易与研发投入之间存在显着的“互补效应”,与人力资本的“替代效应”也比较明显。第三,考察了贸易开放对中国工业绿色TFP的空间溢出效应。首先利用Moran指数和Moran散点图分析了贸易开放和工业绿色TFP的空间集聚特征及其动态演变,其次采用SDM模型和SEM模型进行LM估计,结果发现,一是中国省区贸易开放和工业绿色TFP都具有显着的空间正自相关性,呈现高高集聚和低低集聚的“极化效应”,且两者的空间集聚结构具有相似性。二是中国省区贸易开放和工业绿色TFP在空间集聚的区域分布上具有“马太效应”,但两者在具体表现形式上又有所差别,前者表现出较强的空间异质性和非均衡格局,而后者只在低低集聚区表现出明显的空间异质性和非均衡格局。三是中国省区贸易开放在地理分布上具有显着的路径依赖和低流动性特征,而工业绿色TFP的地理分布没有明显的路径依赖,表现出高流动性特征。四是空间计量估计的结果与静、动态面板模型的估计结果基本一致。最后,在本文研究结论的基础上,为了优化贸易政策,并促进其对提升中国工业绿色TFP的积极作用,本文提出了有关贸易、外资、减排政策和研发等方面的相关政策建议,如调整对外贸易方式,合理引导外资流向,加强政府环境规制力度,增加绿色研发投入等。
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景、目的与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究目的 |
| 1.1.3 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 自由贸易试验区开放效应相关研究 |
| 1.2.2 开放度与开放路径关系研究 |
| 1.2.3 开放度测算研究 |
| 1.2.4 广西北部湾经济区对外开放路径相关研究 |
| 1.2.5 文献研究结论 |
| 1.3 研究方案 |
| 1.3.1 研究目标 |
| 1.3.2 研究思路 |
| 1.3.3 研究内容 |
| 1.3.4 研究方法 |
| 第二章 理论分析 |
| 2.1 对外开放、区域经济增长与对外开放路径的逻辑关系 |
| 2.1.1 对外开放是对外开放路径的效果表征 |
| 2.1.2 区域经济增长是对外开放路径的设计基础 |
| 2.1.3 对外开放路径是对外开放与区域经济增长的重要抓手 |
| 2.1.4 指导意义 |
| 2.2 对外开放与区域经济双向影响机制 |
| 2.2.1 对外开放对区域经济的影响机制分析 |
| 2.2.2 区域经济对对外开放的影响机制分析 |
| 2.2.3 指导意义 |
| 第三章 广西北部湾经济区对外开放路径实施现状 |
| 3.1 对外开放路径实施现状 |
| 3.2 对外开放存在的问题 |
| 3.2.1 外向经济加速建设,但制度开放力度不够 |
| 3.2.2 开放规模逐步扩大,但开放质量亟需提升 |
| 3.2.3 对外合作稳步推进,但开放合作效果欠佳 |
| 3.2.4 开放短板加急补齐,但科技水平仍然较低 |
| 3.2.5 地缘优势逐步凸显,但特色开放有待挖掘 |
| 3.2.6 新式动能加快培育,但创新开放动力不足 |
| 3.3 对外开放路径优化新机遇与新挑战 |
| 3.3.1 面临的新机遇 |
| 3.3.2 迎接的新挑战 |
| 第四章 广西北部湾经济区对外开放度的测算与比较分析 |
| 4.1 开放度模型的构建 |
| 4.2 开放度指标体系的建立与解释 |
| 4.3 广西北部湾经济区整体对外开放度的测算研究 |
| 4.3.1 对外贸易开放度 |
| 4.3.2 引进投资开放度 |
| 4.3.3 对外工业开放度 |
| 4.3.4 对外技术开放度 |
| 4.3.5 跨文化开放度 |
| 4.3.6 国际金融开放度 |
| 4.3.7 整体开放度 |
| 4.4 广西北部湾经济区具体城市对外开放度的比较分析 |
| 4.4.1 基于时间变化角度的比较 |
| 4.4.2 基于空间变化角度的比较 |
| 第五章 广西北部湾经济区对外开放度与经济增长的实证分析 |
| 5.1 整体开放度与经济增长关系的实证研究 |
| 5.1.1 模型的选取与建立 |
| 5.1.2 变量说明 |
| 5.2 数据测算与分析 |
| 5.2.1 单位根检验 |
| 5.2.2 Johansen协整检验 |
| 5.2.3 自相关检验与稳定性判别 |
| 5.2.4 格兰杰因果检验 |
| 5.2.5 VAR脉冲响应分析 |
| 5.3 具体指标开放度对经济增长的影响程度 |
| 5.3.1 状态空间计量模型估计 |
| 5.3.2 OLS稳健性检验 |
| 5.4 实证研究结论 |
| 第六章 广西北部湾经济区对外开放路径优化对策 |
| 6.1 促进贸易制度开放 |
| 6.1.1 以自贸试验区建设为基础,加快进出口贸易转型升级 |
| 6.1.2 以自贸试验区建设为载体,搭建多层次对外开放平台 |
| 6.1.3 以自贸试验区建设为试验田,探索贸易制度的创新与试错 |
| 6.2 提升招商引资质量 |
| 6.2.1 围绕自贸试验区建设,把主题招商与专项引资相结合 |
| 6.2.2 借助自贸试验区虹吸效应,提高外资规模与外资利用率 |
| 6.3 深化境内外合作 |
| 6.3.1 利用自贸试验区工业平台,落实工业合作“引进来” |
| 6.3.2 利用自贸试验区工业平台,促进工业合作“走出去” |
| 6.4 提高科技含量水平 |
| 6.4.1 支持自贸试验区内开展更多境内-境外科技合作 |
| 6.4.2 以自贸试验区为“实验室”,探索技术创新制度与科研攻关机制 |
| 6.5 大力发展跨境旅游 |
| 6.5.1 探索自贸试验区特色旅游新业态,打造自贸试验区旅游品牌 |
| 6.5.2 探索自贸试验区旅游制度创新,提高跨文化开放度 |
| 6.6 创新驱动跨境金融 |
| 6.6.1 构建经济区跨境金融服务生态圈,提升国际金融开放程度 |
| 6.6.2 深化自贸试验区金融领域改革,推动跨境金融创新发展 |
| 第七章 研究总结与研究展望 |
| 7.1 研究总结 |
| 7.2 研究展望 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士期间科研成果 |
| 致谢 |
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 相关文献综述 |
| 1.2.1 地方政府债务相关研究 |
| 1.2.2 日本地方政府债务相关研究 |
| 1.2.3 文献述评 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新点 |
| 第二章 地方政府债务及其相关理论 |
| 2.1 相关概念的界定 |
| 2.1.1 地方政府事权与财权 |
| 2.1.2 地方政府债务 |
| 2.1.3 日本地方政府债务的内涵 |
| 2.1.4 地方政府债务适度规模的界定 |
| 2.2 地方政府举债原因及适度规模理论 |
| 2.2.1 公共物品与财政分权理论 |
| 2.2.2 古典学派的适度负债理论 |
| 2.2.3 李嘉图等价定理 |
| 2.2.4 公共选择学派的适度负债理论 |
| 2.3 地方政府债务影响地区经济增长的路径 |
| 2.3.1 凯恩斯学派及IS-LM模型扩展 |
| 2.3.2 新经济増长理论 |
| 2.3.3 巴罗模型及其拓展 |
| 第三章 日本央地财政关系下的地方债发展历程 |
| 3.1 日本中央财政与地方财政的关系 |
| 3.1.1 中央与地方政府事权划分与支出结构 |
| 3.1.2 中央与地方政府财权划分与收入结构 |
| 3.1.3 租税调整与地方财政收支变化 |
| 3.2 日本经济高速增长时期以来的地方债发展 |
| 3.2.1 高速增长时期地方债发行剧烈震荡 |
| 3.2.2 石油危机下地方债呈爆发式增长 |
| 3.2.3 泡沫经济时期地方债稳中有降 |
| 3.2.4 长期萧条时期地方债迅速攀升 |
| 3.2.5 全球金融危机后地方债总量趋稳 |
| 第四章 经济增长视角下日本地方债适度规模的实证分析 |
| 4.1 日本地方政府债务与经济增长的直观分析 |
| 4.1.1 日本都道府县地方债分布特征 |
| 4.1.2 日本地方债与地区经济增长的统计分析 |
| 4.2 日本地方政府债务的短期经济增长效应分析 |
| 4.2.1 向量自回归模型 |
| 4.2.2 数据的选取与检验 |
| 4.2.3 脉冲响应 |
| 4.2.4 结果分析 |
| 4.3 日本地方政府债务的长期经济增长效应分析 |
| 4.3.1 构建研究模型 |
| 4.3.2 变量定义与描述 |
| 4.3.3 计量方法的选择 |
| 4.3.4 计量结果分析 |
| 4.4 日本地方政府债务对经济增长的门槛特征 |
| 4.4.1 模型的设定 |
| 4.4.2 模型的估计方法 |
| 4.4.3 实证结果与结论 |
| 第五章 日本地方政府债务适度规模管控措施 |
| 5.1 规范的发行制度 |
| 5.1.1 从审批制到协商制 |
| 5.1.2 运用地方债计划控制规模 |
| 5.1.3 明确规定地方债用途 |
| 5.2 市场化的运行模式 |
| 5.2.1 债务发行方式市场化 |
| 5.2.2 债务融资来源多元化 |
| 5.3 严密的风险控制 |
| 5.3.1 对流通渠道进行监管 |
| 5.3.2 设立偿债准备金制度 |
| 5.3.3 建立早期预警机制和重组机制 |
| 第六章 日本地方政府债务管理对中国的启示 |
| 6.1 完善财政制度与创新财政体制 |
| 6.1.1 明确政府间财权事权 |
| 6.1.2 硬化地方政府预算约束 |
| 6.1.3 健全准备金偿付制度 |
| 6.1.4 成立地方政府融资的政策性金融机构 |
| 6.2 加强地方政府债务风险控制与监管 |
| 6.2.1 强化地方政府财政信息披露制度 |
| 6.2.2 处理好债务规模与债务期限的关系 |
| 6.2.3 处理好债务规模与地区间差异的关系 |
| 6.2.4 建立地方政府债务预警响应机制 |
| 6.3 加快市场与相关保障制度建设 |
| 6.3.1 推进市场化的地方政府债券发行机制 |
| 6.3.2 完善地方政府债券保障机制 |
| 6.3.3 提高地方政府债务资金使用效率 |
| 6.3.4 加大违约惩戒机制实施力度 |
| 结论与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间取得的研究成果 |
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 .研究背景与意义 |
| 1.1.1 .研究背景 |
| 1.1.2 .研究意义 |
| 1.2 .人力资本质量的内涵及构成 |
| 1.2.1 .认知能力与非认知能力 |
| 1.2.2 .认知人力资本与非认知人力资本 |
| 1.2.3 .认知职业与非认知职业 |
| 1.3 .研究内容与方法 |
| 1.3.1 .研究内容 |
| 1.3.2 .研究方法 |
| 1.3.3 .技术路线图 |
| 1.4 .研究难点与创新 |
| 1.4.1 .研究难点 |
| 1.4.2 .可能的创新 |
| 第二章 文献回顾 |
| 2.1 .传统人力资本理论 |
| 2.1.1 .人力资本投资理论 |
| 2.1.2 .人力资本与经济增长理论 |
| 2.1.3 .人力资本的计量模型 |
| 2.2 .新人力资本理论 |
| 2.2.1 .能力的形成 |
| 2.2.2 .非认知能力的探索与发现 |
| 2.3 .人力资本与经济增长差异的相关研究 |
| 2.3.1 .国外相关研究 |
| 2.3.2 .国内相关研究 |
| 2.4 .经济全球化与收入差异研究新动态 |
| 2.4.1 .企业异质性与劳动力异质性 |
| 2.4.2 .匹配理论 |
| 2.5 .相关研究评述 |
| 第三章 人力资本对经济增长作用的理论分析 |
| 3.1 .人力资本差异是国家间收入差异的主要因素 |
| 3.1.1 .Lucas(1988)模型 |
| 3.2 .人力资本在解释经济增长差异中的重要作用 |
| 3.2.1 .MRW(1992)模型 |
| 3.2.2 .Barro and Sala-i-Martin(1992)模型 |
| 3.3 .人力资本对全要素生产率增长具有促进作用 |
| 3.3.1 .Nelson-Phelps(1966)模型 |
| 3.3.2 .Benhabib and Spiegel(1994)模型 |
| 3.3.3 .VAM(2006)模型 |
| 第四章 开放经济下人力资本质量的测度:理论模型 |
| 4.1 .模型的基本设定 |
| 4.1.1 .异质劳动力选择行为 |
| 4.1.2 .异质企业生产行为 |
| 4.2 .一般均衡分析 |
| 4.2.1 .劳动力总供给 |
| 4.2.2 .劳动力总需求 |
| 4.2.3 .开放经济下劳动力市场均衡 |
| 4.3 .人力资本质量的测度 |
| 4.4 .认知人力资本生产率与非认知人力资本生产率的计算 |
| 4.4.1 .认知人力资本生产率的计算 |
| 4.4.2 .非认知人力资本生产率的计算 |
| 4.5 .模型相关参数的估算 |
| 4.5.1 .人力资本生产弹性系数 |
| 4.5.2 .劳动力供给弹性系数 |
| 4.5.3 .劳动力需求弹性系数 |
| 第五章 开放经济下中国人力资本质量的测度与分析 |
| 5.1 .数据来源与参数估计 |
| 5.1.1 .中国人力资本生产弹性系数η的计算 |
| 5.1.2 .中国劳动力供给弹性系数θ的估计 |
| 5.1.3 .中国劳动力需求弹性系数α的估计 |
| 5.2 .中国省际人力资本质量指数 |
| 5.2.1 .认知人力资本生产率 |
| 5.2.2 .非认知人力资本生产率 |
| 5.2.3 .人力资本质量指数HCQI |
| 5.2.4 .中国省际人力资本质量与人均产出 |
| 5.3 .认知人力资本、非认知人力资本与人均产出 |
| 5.3.1 .基础模型设定 |
| 5.3.2 .回归结果分析 |
| 第六章 开放经济下中国人力资本质量与地区经济增长的实证研究 |
| 6.1 .计量模型与研究方法 |
| 6.2 .变量选择与数据说明 |
| 6.3 .实证结果与分析 |
| 6.3.1 .全国样本估计结果 |
| 6.3.2 .东中西部地区估计结果 |
| 6.4 .稳健性检验 |
| 第七章 开放经济下中国人力资本质量与全要素生产率的实证研究 |
| 7.1 .中国全要素生产率增长的测算 |
| 7.1.1 .全要素生产率的测算方法 |
| 7.1.2 .中国省际全要素生产率增长与分解 |
| 7.2 .计量模型设定 |
| 7.3 .变量选择与数据来源 |
| 7.4 .估算结果与分析 |
| 第八章 结论及政策启示 |
| 8.1 .研究结论 |
| 8.2 .政策启示 |
| 8.3 .研究展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
| 攻读学位期间参加的研究工作和获得的学术成果 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景与研究意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 研究内容与研究方法 |
| 一、研究思路与内容 |
| 二、研究方法 |
| 第三节 拟解决的关键问题及可能的创新点 |
| 一、拟解决的关键问题 |
| 二、本文可能的创新点 |
| 第二章 文献综述 |
| 第一节 理论基础 |
| 一、人力资本理论 |
| 二、环境规制理论 |
| 三、绿色技术进步理论 |
| 四、可持续发展理论 |
| 第二节 贸易开放与环境规制关系的研究进展 |
| 一、贸易开放对环境规制的影响 |
| 二、环境规制对贸易开放的影响 |
| 第三节 环境规制与绿色技术进步关系的研究进展 |
| 一、环境规制对绿色技术进步的影响 |
| 二、绿色技术进步对环境规制的影响 |
| 第四节 绿色技术进步与人力资本关系的研究进展 |
| 一、绿色技术进步对人力资本的影响 |
| 二、人力资本对绿色技术进步的影响 |
| 第五节 贸易开放与人力资本关系的研究进展 |
| 一、贸易开放对人力资本的影响 |
| 二、人力资本对贸易开放的影响 |
| 第六节 已有研究评述与未来可能的研究方向 |
| 一、对已有研究的评述 |
| 二、未来可能的研究方向 |
| 第三章 贸易开放下环境规制、绿色技术进步影响人力资本的理论研究 |
| 第一节 贸易开放下环境规制、绿色技术进步对人力资本的影响机制 |
| 一、贸易开放下环境规制对绿色技术进步的影响机制 |
| 二、贸易开放下环境规制以绿色技术进步为传导对人力资本的影响机制 |
| 第二节 贸易开放下环境规制影响绿色技术进步的理论模型 |
| 一、环境规制影响绿色技术进步的理论模型 |
| 二、贸易开放下环境规制影响绿色技术进步的理论模型 |
| 第三节 贸易开放下环境规制、绿色技术进步影响人力资本的理论模型 |
| 一、环境规制影响人力资本的理论模型 |
| 二、贸易开放下环境规制以绿色技术进步为传导影响人力资本的理论模型 |
| 第四节 本章小结 |
| 第四章 贸易开放下环境规制、绿色技术进步与人力资本的统计分析 |
| 第一节 贸易开放指标测算 |
| 一、贸易开放指标测算方法 |
| 二、贸易开放度测算结果 |
| 第二节 环境规制指标测算 |
| 一、环境规制指标测算方法 |
| 二、环境规制强度测算结果 |
| 第三节 绿色技术进步指标测算 |
| 一、绿色技术进步指标测算方法 |
| 二、绿色技术进步测算结果 |
| 第四节 人力资本水平指标测算 |
| 一、人力资本水平指标测算方法 |
| 二、人力资本水平测算结果 |
| 第五节 贸易开放下环境规制、绿色技术进步及人力资本的关联分析 |
| 一、贸易开放下环境规制与绿色技术进步的关联分析 |
| 二、贸易开放下绿色技术进步与人力资本的关联分析 |
| 三、贸易开放下环境规制与人力资本的关联分析 |
| 第六节 本章小结 |
| 一、核心变量测算结果 |
| 二、核心变量关联分析 |
| 第五章 贸易开放下环境规制影响绿色技术进步的实证研究 |
| 第一节 引言 |
| 第二节 模型构建与变量选取 |
| 一、基本模型构建 |
| 二、变量说明 |
| 三、变量的描述性统计 |
| 第三节 实证分析 |
| 一、空间自相关性检验 |
| 二、空间杜宾模型估计结果 |
| 第四节 稳健性检验 |
| 一、空间GMM估计 |
| 二、两步法动态系统GMM估计 |
| 第五节 结论 |
| 第六章 贸易开放下环境规制、绿色技术进步影响人力资本的实证研究 |
| 第一节 引言 |
| 第二节 模型构建与变量选取 |
| 一、基本模型构建 |
| 二、变量说明 |
| 三、变量的描述性统计 |
| 第三节 实证分析 |
| 一、估计方法 |
| 二、估计结果与稳健性检验 |
| 第四节 绿色技术进步的中介效应检验 |
| 一、中介效应检验模型 |
| 二、中介效应检验结果 |
| 第五节 结论 |
| 第七章 贸易开放下环境规制、绿色技术进步影响人力资本的对策建议 |
| 第一节 研究结论与研究展望 |
| 一、研究结论 |
| 二、研究展望 |
| 第二节 研究启示与对策建议 |
| 一、研究启示 |
| 二、对策建议 |
| 参考文献 |
| 附录 攻读博士学位期间主要科研成果 |
| 一、发表的论文 |
| 二、参与的课题 |
| 致谢 |
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景和研究意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 研究内容和研究方法 |
| 一、研究内容 |
| 二、研究方法 |
| 第三节 创新与不足 |
| 一、创新之处 |
| 二、不足之处 |
| 第二章 文献综述 |
| 第一节 社会资本的文献回顾 |
| 一、社会资本的定义 |
| 二、社会资本的核心维度 |
| 三、社会资本的层次划分 |
| 第二节 社会资本与技术创新关系的文献回顾 |
| 一、技术创新理论 |
| 二、社会资本与创新产出关系的文献回顾 |
| 三、社会资本与创新效率关系的文献回顾 |
| 四、创新效率测度及影响因素的文献回顾 |
| 第三节 社会资本与经济发展关系的文献回顾 |
| 一、经济发展内涵 |
| 二、社会资本与经济增长关系的文献回顾 |
| 三、社会资本与全要素生产率关系的文献回顾 |
| 第四节 技术创新与经济发展关系的文献回顾 |
| 一、创新产出与经济发展关系的文献回顾 |
| 二、创新效率与经济发展关系的文献回顾 |
| 第五节 社会资本、技术创新与经济发展三者关系的文献回顾 |
| 第六节 文献评述 |
| 第三章 社会资本、技术创新与经济发展的影响机制 |
| 第一节 社会资本理论及测度 |
| 一、社会资本理论 |
| 二、社会资本的测度 |
| 第二节 社会资本对技术创新的影响机制 |
| 一、联系维度社会资本影响技术创新的理论机制 |
| 二、结构维度社会资本影响技术创新的理论机制 |
| 三、认知维度社会资本影响技术创新的理论机制 |
| 第三节 社会资本影响经济发展的路径 |
| 一、物质资本积累 |
| 二、人力资本积累 |
| 三、交易成本 |
| 四、资源配置效率 |
| 五、政府管理质量 |
| 六、技术创新 |
| 第四节 技术创新影响经济发展的理论基础 |
| 一、新古典经济增长理论 |
| 二、内生经济增长理论 |
| 第五节 技术创新路径下社会资本影响经济发展的理论模型 |
| 第六节 本章小结 |
| 第四章 社会资本、技术创新与经济发展的统计描述 |
| 第一节 中国社会资本的统计描述 |
| 一、联系维度社会资本的统计描述 |
| 二、结构维度社会资本的统计描述 |
| 三、认知维度社会资本的统计描述 |
| 第二节 中国技术创新的统计描述 |
| 一、创新资源投入分析 |
| 二、创新产出及成果分析 |
| 三、技术创新的投入产出比分析 |
| 四、技术创新的国际比较分析 |
| 第三节 中国经济发展的统计描述 |
| 一、中国经济发展的统计分析 |
| 二、经济发展的国际比较分析 |
| 第四节 社会资本、技术创新与经济发展的相关性分析 |
| 第五节 本章小结 |
| 第五章 社会资本、技术创新与经济增长的实证研究 |
| 第一节 研究假设 |
| 一、社会资本影响技术创新的研究假设 |
| 二、社会资本影响经济发展的研究假设 |
| 三、技术创新在社会资本与经济发展关系中的中介机制假设 |
| 第二节 模型构建和变量说明 |
| 一、模型构建 |
| 二、变量说明 |
| 第三节 社会资本、创新两阶段产出与经济增长的实证研究 |
| 一、联系维度社会资本、创新两阶段产出与经济增长的实证结果 |
| 二、结构维度社会资本、创新两阶段产出与经济增长的实证结果 |
| 三、认知维度社会资本、创新两阶段产出与经济增长的实证结果 |
| 第四节 社会资本、创新两阶段效率与经济增长的实证研究 |
| 一、联系维度社会资本、创新两阶段效率与经济增长的实证结果 |
| 二、结构维度社会资本、创新两阶段效率与经济增长的实证结果 |
| 三、认知维度社会资本、创新两阶段效率与经济增长的实证结果 |
| 第五节 本章小结 |
| 第六章 社会资本、技术创新与全要素生产率的实证研究 |
| 第一节 全要素生产率的测算 |
| 一、关于模型的设定 |
| 二、关于弹性系数的估计 |
| 三、全要素生产率的测算结果 |
| 第二节 社会资本、创新两阶段产出与全要素生产率的实证研究 |
| 一、联系维度社会资本、创新两阶段产出与全要素生产率的实证结果 |
| 二、结构维度社会资本、创新两阶段产出与全要素生产率的实证结果 |
| 三、认知维度社会资本、创新两阶段产出与全要素生产率的实证结果 |
| 第三节 社会资本、创新两阶段效率与全要素生产率的实证研究 |
| 一、联系维度社会资本、创新两阶段效率与全要素生产率的实证结果 |
| 二、结构维度社会资本、创新两阶段效率对全要素生产率的实证结果 |
| 三、认知维度社会资本、创新两阶段效率与全要素生产率的实证结果 |
| 第四节 本章小结 |
| 第七章 研究结论与政策建议 |
| 第一节 研究结论 |
| 第二节 政策建议 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读博士学位期间发表的论文 |
| 后记 |
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 引言 |
| 第一节 选题背景及意义 |
| 一、国际贸易保护主义呈抬头趋势 |
| 二、国际贸易壁垒发展逐渐偏向以非关税壁垒为主关税为辅 |
| 三、中国进出口贸易呈下降趋势然居民境外消费热度不减 |
| 四、经济全球化及竞争的加剧急需具有竞争力的税收政策 |
| 第二节 研究思路 |
| 一、研究问题的提出 |
| 二、研究框架 |
| 三、研究方法 |
| 第三节 主要概念及问题的厘定 |
| 一、贸易开放及其度量 |
| 二、贸易开放与贸易封闭的税收政策 |
| 三、贸易开放可能带来的问题 |
| 第四节 国内外研究综述 |
| 一、国际贸易与税收关系的研究 |
| 二、贸易政策、财政收支与收入分配等研究 |
| 三、简要评述 |
| 第五节 研究内容 |
| 一、贸易开放的衡量指标及其评价 |
| 二、税收政策对国际贸易的影响 |
| 三、扩大贸易开放的税收政策制约因素 |
| 四、国外在扩大贸易开放中税收政策做法 |
| 五、税收政策如何搭配其他宏观政策实现扩大贸易开放 |
| 第六节 研究创新点及不足 |
| 第二章 理论基础与分析 |
| 第一节 影响国际贸易发展的因素分析 |
| 一、价格因素 |
| 二、非价格因素 |
| 第二节 不同贸易发展理论下税收政策选择 |
| 一、古典贸易理论中贸易税收政策的选择 |
| 二、保护贸易理论中贸易税收政策的选择 |
| 三、新贸易理论中贸易税收政策的选择 |
| 第三节 税收政策影响国际贸易发展的机制分析 |
| 一、价格是税收政策影响国际贸易的直接传导枢纽 |
| 二、税负转嫁或补贴等间接方式影响国际贸易发展 |
| 三、国际贸易税收政策的效应分析 |
| 第四节 贸易开放受到税收收入制约的一般理论分析 |
| 第三章 开放背景下中国贸易与税收政策回顾与分析 |
| 第一节 改革开放后对外贸易政策回顾 |
| 一、逐渐开放的贸易保护政策(1978-2000 年) |
| 二、WTO规则下公平贸易与保护贸易并存发展(2001-2018 年) |
| 三、我国扩大贸易开放的必要性 |
| 第二节 贸易政策变化下我国贸易开放状况 |
| 一、贸易规模及开放度变化 |
| 二、货物与服务贸易开放状况 |
| 三、我国贸易开放程度与其他经济体的对比分析 |
| 第三节 促进中国对外贸易发展的税收政策回顾 |
| 一、开始降关税并提供出口补贴以促进对外贸易(1978-1991 年) |
| 二、继续降关税并进行分税制改革刺激对外贸易(1992-2000 年) |
| 三、大幅降关税并调整出口退税以扩张贸易规模(2001-2018 年) |
| 第四节 中国扩大贸易开放税收政策存在的问题 |
| 一、关税政策 |
| 二、出口退税政策 |
| 三、所得税政策 |
| 四、非关税壁垒政策 |
| 第四章 我国税收政策对国际贸易的影响 |
| 第一节 研究内容 |
| 第二节 GTAP模型及假设 |
| 一、模型假设 |
| 二、基本框架 |
| 第三节 数据处理及模拟方案 |
| 一、模型数据特点 |
| 二、分组处理 |
| 三、政策冲击方案设计 |
| 第四节 关税政策影响国际贸易发展的实证结果 |
| 一、降低进口关税税率将促进本国进出口贸易发展 |
| 二、降低进口关税税率将提高本国GDP增速并改善社会福利 |
| 三、降低进口关税税率将刺激我国畜牧业的对外贸易与轻工业的出口 |
| 第五节 所得税政策影响国际贸易发展的实证结果 |
| 一、降低国内所得税税率将促进本国出口贸易而阻碍进口贸易 |
| 二、降低所得税税率将恶化本国贸易条件但改善全球社会福利 |
| 三、降低所得税税率将刺激我国工业与纺织业的产出及出口 |
| 第六节 出口补贴政策影响国际贸易发展的实证结果 |
| 一、降低进口补贴率将抑制本国进出口贸易发展 |
| 二、降低出口补贴率将改善本国贸易条件但恶化社会福利 |
| 三、降低出口补贴率将较大抑制我国采掘业的出口及纺织业的进口 |
| 第七节 本章研究小结 |
| 第五章 扩大贸易开放的税收政策制约因素分析 |
| 第一节 扩大贸易开放的税收政策调整主要约束因素 |
| 一、税收收入 |
| 二、收入分配与社会公平 |
| 三、国内保护与产业结构升级 |
| 四、本章研究假设 |
| 第二节 实证设计及数据选取——以税收收入为例 |
| 一、基本模型 |
| 二、解释变量的选取 |
| 三、数据来源及其描述性统计 |
| 第三节 实证研究方法 |
| 一、静态研究方法 |
| 二、动态研究方法 |
| 第四节 实证研究结果 |
| 一、贸易开放对贸易税收收入的影响分析 |
| 二、贸易开放对总税收收入的影响分析 |
| 第五节 低、中、高收入发展中国家分组讨论 |
| 一、贸易开放对低收入国家税收的影响 |
| 二、贸易开放对中低收入国家税收的影响 |
| 三、贸易开放对中高收入国家税收的影响 |
| 四、贸易开放对高收入国家税收的影响 |
| 第六节 本章研究小结 |
| 第六章 国外扩大贸易开放的税收政策经验 |
| 第一节 公平贸易论下以所得税为主的税收政策调整:以美国为例 |
| 一、1933 年以前美国贸易与税收相关政策 |
| 二、1934 年-《1974 年贸易法》出台期间美国贸易与税收相关政策 |
| 三、1974至2018 年美国为推动公平贸易的税收政策 |
| 四、贸易开放对美国关税收入及贸易的影响(1790-1934 年) |
| 五、贸易自由化对美国财政及贸易的影响(1934-2016 年) |
| 六、经验小结 |
| 第二节 贸易自由化失败后适度保护贸易下税收政策做法:以印度为例 |
| 一、印度改革开放前的计划经济时期 |
| 二、1991-1998 年印度贸易与税收政策改革 |
| 三、1998-2017 年印度贸易与税收政策改革 |
| 四、贸易开放对印度税收收入的影响 |
| 五、经验小结 |
| 第三节 贸易自由化进程中引入增值税调整所得税:以泰国为例 |
| 一、二战后泰国贸易政策相关背景 |
| 二、泰国贸易自由化进程中贸易税收政策 |
| 三、泰国贸易自由化进程中国内税制改革 |
| 四、泰国贸易自由化过程中贸易规模的变化 |
| 五、泰国贸易自由化过程中政府税收的变化 |
| 六、经验小结 |
| 第四节 成功推动贸易自由化下简化税制降低有效税率:以加纳为例 |
| 一、加纳独立后相关背景 |
| 二、加纳1983 年经济改革计划中贸易与税收相关部分 |
| 三、加纳1995 年入世后的贸易自由化进程 |
| 四、贸易自由化对加纳税收及贸易的影响 |
| 五、经验小结 |
| 第五节 国外经验的启示 |
| 第七章 扩贸易开放的税收政策与支出、非关税壁垒等搭配 |
| 第一节 搭配支出政策调节收入分配 |
| 一、效率假说与补偿假说 |
| 二、贸易开放与政府支出之间U型关系的检验方法 |
| 三、贸易开放初期搭配支出政策缩小居民收入分配差距 |
| 四、随着贸易开放加深可逐步紧缩支出发挥市场效率 |
| 第二节 税收政策与贸易政策的协调配合 |
| 一、贸易政策的选择及实施效果 |
| 二、发展中贸易大国的贸易政策改革措施 |
| 三、我国税收政策与贸易政策的协调 |
| 第三节 税收政策与非关税壁垒政策的组合 |
| 一、关税与非关税壁垒对国内产业进行保护 |
| 二、关税与非关税壁垒对国际贸易的影响效果比较 |
| 三、关税与非关税壁垒政策的搭配 |
| 第八章 结论及建议 |
| 第一节 研究结论 |
| 一、不同税种税率的调整对国际贸易的影响程度不一 |
| 二、贸易开放会影响税收收入进而限制税收政策的调整幅度 |
| 三、支出政策与非关税壁垒搭配税收政策调整扩大贸易开放 |
| 四、国外在扩贸易开放中税改以所得税为主间接税为辅 |
| 第二节 扩大我国贸易开放的税收政策建议 |
| 一、进口贸易税收政策 |
| 二、出口补贴政策 |
| 三、所得税政策 |
| 四、财政支出政策 |
| 五、非关税壁垒措施 |
| 参考文献 |
| 在读期间科研成果 |
| 致谢 |
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景 |
| 第二节 研究意义 |
| 第三节 界定研究对象 |
| 一、制造业技术升级的界定 |
| 二、行业深度对外开放的界定 |
| 第四节 研究内容、创新与不足 |
| 第二章 文献综述 |
| 第一节 关于产业升级和经济增长的研究 |
| 第二节 关于深度开放、要素配置优化对产业升级的影响 |
| 第三节 关于深度开放对生产技术水平的影响及路径 |
| 第四节 关于企业和行业技术复杂度的影响因素研究 |
| 本章小结 |
| 第三章 理论框架 |
| 第一节 行业发展驱动力与生产技术升级 |
| 一、全要素生产率的提升 |
| 二、消费升级、制成品需求结构与产出效率提升 |
| 三、土地成本倒逼产业结构优化与技术升级 |
| 第二节 深度开放、国际产业融合对制造业升级的影响 |
| 一、深度开放与产业融合有利于缩小技术差距 |
| 二、出口篮子技术复杂度与制造行业结构升级 |
| 三、国际产业融合对制造业的技术溢出效应 |
| 四、自由贸易引致技能偏向型技术进步 |
| 第三节 外商直接投资对中国制造业技术升级的影响 |
| 一、扩大投资和减低生产成本对产业发展的影响 |
| 二、外资对资本偏向型技术进步的意义 |
| 三、资本边际产出率的提升效应 |
| 四、促进基础设施完善与提高资本共享率 |
| 五、跨国人力资本溢出效应 |
| 第四节 对外直接投资对中国制造业技术升级的影响 |
| 一、境外市场回报对生产行为的激励作用 |
| 二、逆向技术溢出效应的传导机制 |
| 三、FDI与ODI之间的双向促进关系 |
| 本章小结 |
| 第四章 制造业升级的衡量、深度开放的测度及主要变量描述性统计 |
| 第一节 变量测度 |
| 一、行业深度开放的度量 |
| 二、制造业行业技术复杂度的度量 |
| 三、其他控制变量 |
| 第二节 中国制造业出口情况与技术复杂度 |
| 第三节 中国制造业财务数据统计 |
| 第四节 世界各国制造业技术复杂度比较 |
| 主要统计量表 |
| 第五章 实证模型构建与估计方法 |
| 第一节 HCW反事实检验法控制内生性问题 |
| 一、合成虚拟控制组 |
| 二、弹性网Elastic-Net自动筛控制组对象 |
| 第二节 实证模型构建 |
| 第六章 深度开放对制造业升级的影响估计 |
| 第一节 深度开放政策的内生性检验 |
| 一、中国制造业技术复杂度的反事实检验 |
| 二、弹性网Elastic-Net筛选法 |
| 第二节 国际产业融合对制造业升级的影响估计 |
| 第三节 稳健性检验 |
| 本章小结 |
| 第七章 研究结论与政策建议 |
| 第一节 研究结论 |
| 第二节 政策建议 |
| 参考文献 |
| 附录A |
| 附录B |
| 致谢 |
| 在读期间发表论文与学术成果 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 第一节 研究背景与意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、选题的理论及现实意义 |
| 第二节 研究思路、内容与方法 |
| 一、研究思路 |
| 二、研究内容 |
| 三、研究方法 |
| 第三节 可能的创新点 |
| 第二章 文献综述 |
| 第一节 偏向性技术进步及其识别结果 |
| 一、偏向性技术进步的提出与发展 |
| 二、偏向性技术进步的主要发现 |
| 第二节 偏向性技术进步的测算方法研究 |
| 一、数据包络分析法(DEA) |
| 二、CES生产函数法 |
| 三、超越对数函数法 |
| 四、可变要素份额法 |
| 第三节 偏向性技术进步的决定和影响因素研究 |
| 一、偏向性技术进步的决定 |
| 二、偏向性技术进步的影响因素研究 |
| 第四节 国际贸易对偏向性技术进步的影响研究 |
| 一、技能与非技能劳动组合下国际贸易对技能偏向性技术进步影响 |
| 二、资本与劳动要素组合下国际贸易对资本偏向性技术进步影响 |
| 三、纳入能源要素时国际贸易对能源偏向性技术进步影响 |
| 第五节 发展中国家技术进步偏向技能与偏向资本的关系研究 |
| 第六节 本章小结 |
| 第三章 国际贸易影响偏向性技术进步的理论模型 |
| 第一节 基准模型 |
| 一、最终产品生产 |
| 二、中间品生产 |
| 三、技术生产 |
| 第二节 自给自足均衡 |
| 一、最终产品生产厂商的最优决策 |
| 二、技术垄断者的最优决策 |
| 三、均衡方程 |
| 第三节 国际贸易均衡 |
| 一、技术垄断市场 |
| 二、技术寡头市场 |
| 第四节 本章小结 |
| 第四章 中国工业行业偏向性技术进步的测算与特征分析 |
| 第一节 偏向性技术进步的测算方法 |
| 一、CES生产函数与偏向性技术进步 |
| 二、要素增强型技术进步形式设定 |
| 第二节 偏向性技术进步的参数估计 |
| 一、标准化CES生产函数 |
| 二、标准化供给面系统 |
| 第三节 变量测算、数据来源及其处理 |
| 一、指标设计与数据处理 |
| 二、行业处理及分类 |
| 第四节 中国工业行业偏向性技术进步特征分析 |
| 一、标准化供给面系统估计结果 |
| 二、中国工业行业偏向性技术进步测算结果分析 |
| 第五节 本章小结 |
| 第五章 国际贸易对中国工业行业偏向性技术进步影响的实证研究 |
| 第一节 模型设定、变量测算与数据处理 |
| 一、模型设定与变量测算 |
| 二、数据来源与处理 |
| 第二节 实证结果分析 |
| 一、总样本的基准回归结果分析 |
| 二、分样本的基准回归结果分析 |
| 三、内生性检验结果分析 |
| 四、稳健性回归结果与分析 |
| 五、影响机制检验结果与分析 |
| 第三节 本章小结 |
| 第六章 离岸外包对中国工业行业偏向性技术进步影响的实证研究 |
| 第一节 模型设定、指标设计与数据处理 |
| 一、计量模型设定与指标设计 |
| 二、数据来源及处理 |
| 三、中国工业行业离岸外包水平演进特征 |
| 第二节 实证结果分析 |
| 一、总样本的基准回归和内生性检验结果分析 |
| 二、分样本的基准回归和内生性检验结果分析 |
| 三、影响机制的回归结果分析 |
| 第三节 本章小结 |
| 第七章 偏向性技术进步促进了中国工业的全要素生产率增长吗 |
| 第一节 偏向性技术进步对全要素生产率变化影响的研究综述 |
| 第二节 偏向性技术进步对全要素生产率增长的影响机理 |
| 一、偏向性技术进步下的TFP增长率测算 |
| 二、偏向性技术进步下TFP增长率动态演化机制 |
| 第三节 偏向性技术进步对中国工业全要素生产率增长影响的经验分析 |
| 一、中国工业部门全要素生产率增长的分解与演进 |
| 二、稳健性检验 |
| 第四节 本文小结 |
| 第八章 结论与政策启示 |
| 第一节 主要结论 |
| 一、中国工业行业偏向性技术进步的演变趋势和特征 |
| 二、国际贸易对中国工业行业偏向性技术进步的影响 |
| 三、离岸外包对中国工业行业偏向性技术进步的影响 |
| 四、偏向性技术进步对中国工业全要素生产率增长的影响 |
| 第二节 政策启示 |
| 第三节 研究展望 |
| 参考文献 |
| 攻读博士学位期间发表论文、主持与参与课题情况 |
| 附录 |
| 致谢 |
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.1.1 高技术产业是战略支柱性产业 |
| 1.1.2 高技术产业发展模式的转变 |
| 1.1.3 通过自主R&D与技术溢出推动高技术产业发展 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 相关概念的界定 |
| 1.3.1 自主R&D |
| 1.3.2 技术溢出 |
| 1.3.3 生产率 |
| 1.4 研究内容 |
| 1.5 研究方法与技术路线 |
| 1.5.1 研究方法 |
| 1.5.2 技术路线 |
| 1.6 本文创新点 |
| 第二章 相关理论、方法和文献综述 |
| 2.1 内生经济增长理论 |
| 2.1.1 新古典经济理论 |
| 2.1.2 内生增长理论 |
| 2.2 生产率测算方法 |
| 2.2.1 生产率测算方法分析 |
| 2.2.2 Malmquist生产率指数 |
| 2.2.3 Malmquist生产率指数的不足之处 |
| 2.3 自主R&D与生产率关系的文献综述 |
| 2.4 技术溢出与生产率关系的文献综述 |
| 2.4.1 技术溢出与生产率 |
| 2.4.2 技术溢出渠道 |
| 2.5 自主R&D、技术溢出与生产率关系的文献综述 |
| 2.5.1 自主R&D、技术溢出与生产率 |
| 2.5.2 自主R&D、技术溢出与生产率的门槛效应 |
| 2.6 研究现状述评 |
| 2.7 本章小结 |
| 第三章 自主R&D、技术溢出影响生产率的机制和渠道 |
| 3.1 自主R&D、技术溢出对生产率线性影响的机制分析 |
| 3.1.1 理论分析 |
| 3.1.2 自主R&D与技术溢出对生产率影响的作用机理 |
| 3.2 自主R&D、技术溢出对生产率非线性影响的机制分析 |
| 3.2.1 自主R&D的门槛因素及其影响机理分析 |
| 3.2.2 公共研发的门槛因素及其影响机理分析 |
| 3.2.3 FDI的门槛因素及其影响机理分析 |
| 3.2.4 进口的门槛因素及其影响机理分析 |
| 3.2.5 出口的门槛因素及其影响机理分析 |
| 3.3 自主R&D、技术溢出对高技术产业生产率影响的概念模型构建 |
| 第四章 中国高技术产业生产率变动分析 |
| 4.1 引言 |
| 4.2 检验方法 |
| 4.2.1 对Malmquist生产率指数的改进 |
| 4.2.2 Hicks–Moorsteen TFP指数构建 |
| 4.3 投入产出变量的选择与数据处理 |
| 4.3.1 产出变量的选择 |
| 4.3.2 投入变量的选择 |
| 4.4 生产率变化分析 |
| 4.4.1 HM TFP指数的分析—整体缓慢增长且区域差异显着 |
| 4.4.2 HM TFP指数分解的分析—增长动力的切换 |
| 4.5 本章小结 |
| 第五章 自主R&D、技术溢出对中国高技术产业生产率的线性影响分析 |
| 5.1 引言 |
| 5.2 线性模型的构建 |
| 5.2.1 模型设定 |
| 5.2.2 变量度量和数据说明 |
| 5.2.3 数据来源 |
| 5.3 线性模型的检验—多重共线性与方差分析 |
| 5.3.1 多重共线性的检验—条件数判断 |
| 5.3.2 面板模型的选择—固定效应模型 |
| 5.3.3 线性模型的不足分析 |
| 5.4 线性模型的调整—考虑内生性 |
| 5.4.1 内生性检验 |
| 5.4.2 内生性问题的解决—工具变量模型 |
| 5.4.3 线性模型的调整 |
| 5.5 线性模型的估计结果分析 |
| 5.6 本章小结 |
| 第六章 自主R&D、技术溢出对中国高技术产业生产率的非线性影响分析 |
| 6.1 引言 |
| 6.2 门槛效应检验方法分析 |
| 6.2.1 常用的门槛检验方法及其不足 |
| 6.2.2 门槛效应检验方法的改进—门槛回归模型 |
| 6.3 门槛回归模型的构建 |
| 6.4 自主R&D、技术溢出对生产率影响的门槛效应回归结果 |
| 6.4.1 自主R&D对生产率影响的门槛效应回归结果 |
| 6.4.2 公共研发对生产率影响的门槛效应回归结果 |
| 6.4.3 FDI对生产率影响的门槛效应回归结果 |
| 6.4.4 进口对生产率影响的门槛效应回归结果 |
| 6.4.5 出口对生产率影响的门槛效应回归结果 |
| 6.5 本章小结 |
| 第七章 研究结论与展望 |
| 7.1 主要结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 7.3 研究展望 |
| 致谢 |
| 在学期间的研究成果及发表的学术论文 |
| 附录 |
| 参考文献 |
| 论文创新点 |
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 绪论 |
| 1.1 选题背景与研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 绿色TFP的测算、分解及影响因素 |
| 1.2.2 贸易开放的环境影响 |
| 1.2.3 贸易开放对工业绿色TFP的影响及空间溢出 |
| 1.2.4 简要评述 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 1.4 创新与不足 |
| 1.4.1 创新 |
| 1.4.2 不足 |
| 2 贸易开放与工业绿色TFP的相关理论基础 |
| 2.1 相关概念的界定与测度 |
| 2.1.1 贸易开放的概念及测度 |
| 2.1.2 工业绿色TFP的概念及测度 |
| 2.2 贸易开放对工业绿色TFP影响的相关理论 |
| 2.2.1 贸易开放的理论演进 |
| 2.2.2 贸易开放的环境效应 |
| 2.3 贸易开放对工业绿色TFP影响的作用机理 |
| 2.3.1 贸易开放的工业绿色TFP增长效应 |
| 2.3.2 贸易开放的工业绿色TFP空间溢出效应 |
| 3 中国贸易开放与工业绿色增长现状 |
| 3.1 中国贸易开放的发展现状 |
| 3.1.1 中国贸易开放发展历程 |
| 3.1.2 中国对外贸易总量 |
| 3.1.3 中国对外贸易结构 |
| 3.1.4 中国对外贸易方式 |
| 3.2 中国工业绿色增长现状 |
| 3.2.1 中国工业增长总体情况 |
| 3.2.2 中国工业能源消费现状 |
| 3.2.3 中国工业污染排放现状 |
| 3.3 中国贸易开放与工业绿色增长的关系 |
| 3.3.1 中国贸易开放与工业增长的关系 |
| 3.3.2 中国贸易开放与工业能源消费的关系 |
| 3.3.3 中国贸易开放与工业污染排放的关系 |
| 本章小结 |
| 4 中国工业绿色TFP的估算 |
| 4.1 绿色全要素生产率的测度方法及原理 |
| 4.1.1 考虑非期望产出的方向性距离函数 |
| 4.1.2 SBM模型设定 |
| 4.1.3 Malmquist-Luenberger生产率指数及其分解 |
| 4.2 数据处理 |
| 4.2.1 变量选取及数据来源 |
| 4.2.2 变量的描述性统计分析 |
| 4.3 估算结果及分析 |
| 4.3.1 中国地区工业生产前沿分析 |
| 4.3.2 中国工业绿色TFP测算分析 |
| 4.3.3 绿色TFP与传统TFP对比分析 |
| 4.3.4 工业绿色TFP分布的动态演进 |
| 4.3.5 工业绿色TFP增长的收敛性分析 |
| 本章小结 |
| 5 贸易开放的工业绿色TFP增长效应 |
| 5.1 工业绿色TFP的影响因素分析 |
| 5.2 静态面板模型估计 |
| 5.2.1 模型设定 |
| 5.2.2 变量说明及数据处理 |
| 5.2.3 实证结果及分析 |
| 5.2.4 稳健性检验 |
| 5.3 动态面板模型估计 |
| 5.3.1 模型设定 |
| 5.3.2 实证结果及分析 |
| 5.3.3 稳健性检验 |
| 本章小结 |
| 6 贸易开放的工业绿色TFP空间溢出效应 |
| 6.1 空间计量的研究方法 |
| 6.1.1 空间自相关分析方法 |
| 6.1.2 空间权重矩阵的构建方法 |
| 6.2 贸易开放与工业绿色TFP增长的空间相关性分析 |
| 6.2.1 空间相关性整体分析 |
| 6.2.2 空间相关性的动态演进分析 |
| 6.3 空间面板模型计量回归分析 |
| 6.3.1 模型设定及选择 |
| 6.3 2 实证结果及分析 |
| 6.3.3 稳健性检验 |
| 本章小结 |
| 7 结论与政策建议 |
| 7.1 主要结论 |
| 7.2 政策建议 |
| 参考文献 |
| 攻博期间发表的科研成果目录 |
| 致谢 |
